2015年证券业从业人员资格考试权威预测试卷证券市场基础知识(三)

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，任何时候均不得向任何机关单位或者个人泄露。( )

证券市场监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。( )

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过3个月。( )

证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。( )

证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。( )

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存3年。( )

证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。( )

境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和问接控制)不得超过J／3。( )

证券投资的系统风险又可称为“不可分散风险”，故它无法通过多样化投资来消除。( )