2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(四)

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（　）

自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。 （　　）

上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。 （　　）

公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（　　）

证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。 （　　）

非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。 （　　）

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。（　　）

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（　　）

证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 （　　）

证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券 交易所按相关规定办理划转事宜。 （　　）