2012年证券交易章节预测第六章证券自营业务

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第 19 题证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（　　）
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- 错误
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第 20 题证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买人或卖出某种证券。（　　）
- 正确
- 错误
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第 18 题证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。（　　）
- 正确
- 错误
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第 17 题自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（　　）
- 正确
- 错误
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第 15 题证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（　　）处罚。
- A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
- C．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
- D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
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第 16 题证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。（　　）
- 正确
- 错误
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第 14 题证券公司操纵证券市场的，依法应受（　　）处罚。
- A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
- C．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
- D．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
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第 13 题证券公司有（　　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
- A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
- B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
- C．将自营业务与经纪业务混合操作
- D．违反规定委托他人代为买卖证券
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证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　　）。
- A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
- C.提高自营业务运作的透明度
- D.建立完备的业绩考核和激励制度
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第 10 题关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（　　）。
- A．自营股票规模不得超过净资本的100%
- B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
- C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
- D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
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2012年证券交易章节预测 第六章 证券自营业务

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