2015证券从业资格证券交易（证券自营业务、债券回购交易）模拟试卷1

在买断式回购到期购回结算过程中,中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后，将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。 ( )

国债买断式回购到期清算日(R日)14：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 ( )

对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。 ( )

国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与证券交易所之间的货银对付制度。 ( )

买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。 ( )

上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )

编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，按照《证券法》的相关规定处理。 ( )

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )

证券自营业务的内部控制要求应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。 ( )

投资决策机构为自营业务的执行机构。 ( )