2015年证券从业《证券交易》全真模拟试卷五

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （　　）

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。 （　　）

对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（　　）

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。 （　　）

投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。 （　　）

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（　　）

如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 （　　）

取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（　　）

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。 （　　）

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（　　）