2012《投资基金》章节预测：第七章 基金的估值、费用与会计核算
部分试题预览
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第 25 题 在我国，按基金契约规定的估值方法、时间、程序对基金估值进行复核由基金托管人负责。（ ）
- 正确
- 错误
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第 24 题 投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是交易性的。（ ）
- 正确
- 错误
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第 22 题 基金估值方法一经确定，不得变更。（ ）
- 正确
- 错误
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第 23 题 对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。（ ）
- 正确
- 错误
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第 20 题 我国基金托管费实行（ ）。
- A．逐日计提累计至每月月末
- B．逐周计提累计至每月月末
- C．按周支付
- D．按月支付
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第 21 题 海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。（ ）
- 正确
- 错误
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第 19 题 基金合同生效前的下列费用中不列入基金费用的项目的有（ ）
- A．合同生效前的验资费
- B．合同生效前的会计师费
- C．合同生效前的律师费
- D．合同生效前的信息披露费
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第 17 题 计价错误的处理包括（ ）。
- A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
- B．当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
- C．当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
- D．基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
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第 18 题 在我国，（ ）不属于证券投资基金的交易费用。
- A．申购费
- B．过户费
- C．赎回费
- D．分红手续费
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第 15 题 基金估值涉及基金资产的分类情况有（ ）。
- A．交易所上市的、交易品种的估值，包括交易所上市的各种有价证券
- B．交易所发行为上市品种的估值
- C．交易所停止交易等非流通品种的估值
- D．全同银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种的估值
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