2015年期货从业资格期货法律法规（新增规章制度）模拟试卷2

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于3人。( )

营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。( )

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。( )

营业部负责人拟连续离岗15个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前10个工作日向营业部所在地派出机构报告。( )

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。( )

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。( )

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定。( )

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。( )

期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。( )