2017年全国证券从业人员资格考试上机题库(金融市场基础知识)1

2013年8月21日，根据(　　)中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《期货交易管理条例》IV.《证券公司风险控制指标管理办法》

下列关于基金利润的分配方式说法正确的是(　　)。Ⅰ.基金的收益分配形式有支付现金和增加基金单位Ⅱ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资Ⅲ.开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种Ⅳ.美国几乎所有基金都有自动再投资条款

以下关于债券的票面价值的说法正确的是(　　)。Ⅰ.是债券票面标明的货币时间价值Ⅱ.是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的本金数额Ⅲ.是债券计息的依据Ⅳ.票面金额定得较小，有利于小额投资者认购

下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的是(　　)。Ⅰ.上市公司的组织机构健全，运行良好Ⅱ.上市公司的盈利能力具有可持续性Ⅲ.上市公司的财务状况良好Ⅳ.上市公司募集资金的数额和使用符合规定

以下关于可转换公司债券，说法正确的有(　　)。Ⅰ.适用法规是《上市公司证券发行管理办法》Ⅱ.更接近于股权融资Ⅲ.会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益Ⅳ.一般采用股票交割的方式

可交换公司债券与可转换公司债券的相同点包括(　　)。Ⅰ.面值相同，都是每张人民币100元Ⅱ.期限相同，都是最低1年，最长不超过6年Ⅲ.发行利率较高Ⅳ.都规定了转换期和转换比率、都可约定赎回和回售条款

货币政策的“三大法宝”是(　　)。Ⅰ.法定存款准备金政策Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.窗口指导

创业板私募债等其他信用债相比的不同之处是(　　)。Ⅰ.审核方式是注册制Ⅱ.对评级和审计的规定较宽松Ⅲ.发行主体门槛更低Ⅳ.对投资者限制较少

在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有(　　)。Ⅰ.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值Ⅱ.当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值Ⅲ.当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值Ⅳ.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

以下关于债券安全性的说法正确的是(　　)。Ⅰ.由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障Ⅱ.企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余财产的索取权，因此与其他有价证券相比，债券安全性较高Ⅲ.按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债Ⅳ.按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业，它的种类有(　　)。Ⅰ.个人Ⅱ.政府类Ⅲ.企业类Ⅳ.金融机构类

金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括(　　)。Ⅰ.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ.金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管Ⅲ.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ.金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约

中央银行参考利率，包括(　　)。Ⅰ.1年定存Ⅱ.半年贷款Ⅲ.3年贷款Ⅳ.5年贷款

下列有关股权投资市场说法正确的有(　　)。Ⅰ.全称私募股权投资Ⅱ.通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利Ⅲ.广义的股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资Ⅳ.在中国，股权投资主要是指广义的股权投资

保荐机构应当严格履行法定职责，确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料(　　)。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时

关于区域性股权交易市场的融资方式表述正确的是(　　)。Ⅰ.灵活性和多样化Ⅱ.几乎所有的区域性股权市场都同时提供股权融资和债券融资Ⅲ.私募债是区域性股权市场的融资模式Ⅳ.股权融资除定向增发外，还包括股票质押融资

我国股票发行监管制度的演变包括审批制之前的发行监管制度(1990—1993年)、额度管理阶段(1993—1995年)、(　　)。Ⅰ.指标管理阶段(1996—2000年)Ⅱ.通道制阶段(2001—2004年)Ⅲ.保荐制阶段(2004年至今)Ⅳ.推进新股发行体制改革阶段(2013年至今)

随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第二阶段的特征有(　　)。Ⅰ.中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面临的风险不断增大Ⅱ.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动Ⅲ.新设立的证券投资基金公司由于其恶劣的市场行为和乏善可陈的经营业绩，市场认可度较低Ⅳ.由于不完善的市场运作规则，导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来

下列关于非系统风险说法正确的是(　　)。Ⅰ.非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险Ⅱ.非系统性风险也称个别性风险Ⅲ.非系统性风险的一个典型特征是可以通过投资组合来消除Ⅳ.非系统性风险通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场价格不存在系统的全面联系

取得从业资格的人员，符合(　　)条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

下列关于完善市场制度结构，降低制度性风险说法正确的是(　　)。Ⅰ.完善市场制度、规范市场参与者行为是降低制度性风险主要措施Ⅱ.提高市场制度供给的合理性、延续性，降低不确定性有助于减少制度性风险。Ⅲ.对上市公司而言，力求多元化的上市公司结构，消除对非公有制公司的“所有制歧视”有助于减少制度性风险Ⅳ.加强市场制度创新，如实行股票指数期货等，以降低或者转移风险

以委托单为例，委托指令的基本要素包括证券账号、日期、证券名称、买卖方向、(　　)、签名、其他内容。Ⅰ.委托数量Ⅱ.委托价格Ⅲ.时间Ⅳ.有效期

我国银行理财产品大致可以分为(　　)。Ⅰ.债券型理财产品Ⅱ.信托型理财产品Ⅲ.QDII型理财产品Ⅳ.股票型理财产品

股价指数的基准功能，主要体现在(　　)。Ⅰ.描述股票市场趋势，反映国民经济发展状况Ⅱ.预测股票价格走势，反映收益增减变化Ⅲ.提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准Ⅳ.为不同细分市场的投资配置与选择提供基准

货币政策是中央银行为实现既定的经济目标，运用各种经济调节(　　)等方针和措施的总称，是国家调节和控制宏观经济的主要手段。Ⅰ.货币输出Ⅱ.货币供给Ⅲ.货币需求Ⅳ.利率

股票增发是已上市的公司通过向指定投资者(定向增发)或不特定的投资者(公开增发)(　　)募集资金的融资方式。

国内金融市场与国际金融市场的划分依据是(　　)。

所谓集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是(　　)在该时段结束时进行的竞价方式。所以集合竞价方式下只有一个成交价格，集合竞价的所有交易以同一价格成交。

只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与(　　)一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其(　　)的。

金融衍生工具从(　　)分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

金融市场的主要参与者不包括(　　)。

由各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和，被称为(　　)。

对于混合资本债券，其发行之日起10年后发行人具有(　　)赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

(　　)年外汇体制改革后，形成了全国统一的外汇市场。

一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是(　　)。

在我国，设立管理公开募集基金的基金管理公司，要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近(　　)年没有违法记录。

(　　)是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的高级管理人员和核心技术人员稳定，最近(　　)个月内未发生重大不利变化。

现券交易的交易和结算方式是(　　)。

中央政府债券被视为(　　)。

(　　)通常被认为是最猛烈的货币政策工具。

集合票据是指(　　)(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

下列不属于证券投资基金业务内容的是(　　)。

(　　)，是指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利，将为投资者提供可预测的现金流量，减少管理层将资金转移到盈利能力差的项目的机会。

发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过(　　)人。

债券利率的影响因素不包括(　　)。

2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法方法》，自(　　)起实施。

资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形是(　　)。

下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是(　　)。

下列关于债券私募发行的特点，不正确的是(　　)。