2017年金融市场基础知识试题(1)

在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现()，上交所将对其实施风险警示。　　Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA-级以下(含)　　Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损　　Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力　　Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

股价平均数可以分为（　　）。

Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数

Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数

下面关于央行票据说法正确的是（　　）。

Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币

Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资本公积转增股本

投资QDII基金时应注意的风险有(　　)。　　Ⅰ.汇率风险Ⅱ.国别风险　　Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险

目前我国基金管理公司的业务范围包括（　　）。

Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务

Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是(　　)。　　Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利　　Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本　　Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利　　Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利

证券交易所的职能包括（　　）。

Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督

Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

以下属于信托的基本特征的有（　　）。

Ⅰ．所有权与利益权相分离Ⅱ．信托财产的独立性

Ⅲ．信托无限责任Ⅳ．信托管理的连续性

V.信托的不稳定性

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（　　）。

Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场

Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用

以下关于QDII基金说法正确的有（　　）。

Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金

Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金

Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利

Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

发行人的(　　)，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。　　Ⅰ.董事Ⅱ.监事　　Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.持股比例超过3%的股东

衍生证券投资基金包括（　　）。

Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是（　　）。

Ⅰ．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

Ⅱ．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

Ⅲ．同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

Ⅳ．同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

股权类期权包括()。　　Ⅰ.单只股票期权　　Ⅱ.股票组合期权　　Ⅲ.认股权证期权　　Ⅳ.股票指数期权

以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有（　　）。

Ⅰ．以自己的名义，开立转融通的证券资金账户

Ⅱ．与证券公司签订转融通业务合同

Ⅲ．以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户

Ⅳ．应向证券公司收取一定的保证金

根据我国证券交易所的相关规定．集合竞价确定成交价的原则有（　　）。

Ⅰ．可实现最大成交量的价格

Ⅱ．使未成交量最小的申报价格

Ⅲ．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

Ⅳ．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（　　）。

Ⅰ．口头或书面警示Ⅱ．约见谈话

Ⅲ．要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ．限制相关证券账户交易

按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有（　　）。

Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．接受上市申请．安排证券上市

Ⅲ．对会员进行监管Ⅳ．制定证券法规

以下属于非系统性风险的是（　　）。

Ⅰ．信用风险Ⅱ．经营风险

Ⅲ．财务风险Ⅳ．购买力风险

外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明汇率风险具有（　　）。

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人。

从运作方式看，回购交易结合了（　　）的特点。

证券投资基金筹集的资金主要投向（）。

运用金融工程结构化方法．将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是（　　）。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立(　　)的方式。

在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（　　）对基金的重大事项作出决议。

股票是一种资本证券，它属于（　　）。

证券公司设立集合资产管理计划．办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币（　　）亿元。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的（　　）。

下列各项中．不属于委托指令的基本要素的是（　　）。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（　　）。

下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（　　）。

投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指（　　）。

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（　　）。

影响股票价格的最直接因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（　　）的方式。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（　　）。

优先股票作为一种股权证书．代表着对公司的（　　）。

证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（　　）。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（　　）的方式。

下列选项中，不属于未上市流通股份的是（　　）。

下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（　　）。

封闭式基金的固定存续期是（　　）。

信托市场的主体是（　　）。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的（　　）。

金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是（　　）。

证券投资基金的分散投资无法消除市场上的（　　）。

我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（　　）。