2017年证券从业资格考试金融市场基础知识题库(3)备考冲刺

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期货交易与现货交易的区别是()。　　Ⅰ.交易的对象不同　　Ⅱ.交易的目的不同　　Ⅲ.对交易价格的定义不同　　Ⅳ.交易的方式不同
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
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某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
- A. 16.94元和13.86元
- B. 16.17元和14.63元
- C. 16.17元和13.86元
- D. 16.94元和14.63元
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（）主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
- A. 增长型行业
- B. 周期型行业
- C. 防守型行业
- D. 投资型行业
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新股竞价发行方式的缺陷是（）。
- A. 工作繁琐，效率低下
- B. 股价被操纵的可能性较大
- C. 一、二级市场不能平衡对接
- D. 市场性不强
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表明公司长期偿债能力的是（）。
- A. 应收账款周转率
- B. 有形资产净值债务率
- C. 资产净利率
- D. 净资产收益率
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信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
- A. 证券交易所
- B. 经纪人
- C. 证券登记结算公司
- D. 投资者保护基金
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收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
- A. 20；50
- B. 20；60
- C. 30；50
- D. 30；60
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下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）。
- A. 以代理人的身份从事证券交易
- B. 收入来源为收取的佣金
- C. 不承担交易中的价格风险
- D. 收入来源为买卖价差
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关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（）。
- A. 基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比
- B. 从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
- C. 我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费
- D. 我国货币市场基金的管理费率为1.5%
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结算备付金账户以（）的名义在中国结算公司上海和深圳分公司分别设立。
- A. 基金
- B. 基金管理人
- C. 基金托管人
- D. 基金管理人和托管人联名
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新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。
- A. 申报数量最多的一次申购
- B. 第一次申购
- C. 最后一次申购
- D. 全部申购
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外国投资者并购境内企业的审批机关是（）。
- A. 商务部或省级商务主管部门
- B. 国家工商行政管理总局或其授权的地方工商行政管理局
- C. 国家外汇管理局或其分支机构
- D. 国资委或省级国有资产管理部门
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从理论上讲，关联交易属于（）。
- A. 单纯的市场行为
- B. 内幕交易
- C. 中性交易
- D. 单纯的经济交易
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美国基金销售渠道中最重要的是（）。
- A. 投资顾问渠道
- B. 退休金计划销售
- C. 直销
- D. 基金超市
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流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为（）。
- A. 期货升水
- B. 转换溢价
- C. 流动性溢价
- D. 评估增值
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无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致（）。
- A. 认股权证的价值增加
- B. 认沽权证的价值增加
- C. 认股权证的价值减少
- D. 认沽权证的价值不变
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进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。
- A. 信用状况
- B. 交易记录
- C. 资金实力
- D. 交易规模
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红利贴现模型的预期现金流即为预期未来支付的（）。
- A. 股息
- B. 买卖价差
- C. 卖出价格
- D. 股息和未来的卖出价格
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需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。
- A. 资金账户
- B. 基金银行存款账户
- C. 交易所证券账户
- D. 结算备付金账户
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下列（）属于内幕交易行为。
- A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
- B. 发行人在招股说明书中做虚假陈述
- C. 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
- D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
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证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监会报送的材料。
- A. 资产管理业务申请
- B. 内控评审报告
- C. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
- D. 资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
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上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）信息。
- A. 上月资产市值
- B. 上月资产净值
- C. 上月资产总值
- D. 上月资产平均值
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下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。
- A. 服务性
- B. 专业性
- C. 一次性
- D. 持续性
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增发新股的资金清算属于（）。
- A. 交易所交易资金清算
- B. 全国银行间市场交易资金清算
- C. 场外资金清算
- D. 场内资金清算
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在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
- A. 证券公司
- B. 资产托管机构
- C. 证券登记结算机构
- D. 证券交易所
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目前各国证券市场广泛采取的交收方式是（）。
- A. 滚动交收
- B. 会计日交收
- C. 时点交收
- D. 定期交收
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（）是指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
- A. 见券付款
- B. 券款对付
- C. 见款付券
- D. 券款两清
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以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。
- A. 为单一客户办理定向资产管理业务
- B. 为单一客户办理大宗交易业务
- C. 为客户办理专项资产管理业务
- D. 为多个客户办理集合资产管理业务
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在市场分割理论下，市场划分为（）两部分。
- A. 股票市场和债券市场
- B. 股票市场和资金市场
- C. 股票市场和期货市场
- D. 短期资金市场和长期资金市场
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下列关于周期型行业的说法，不正确的是（）。
- A. 周期型行业的运动状态直接与经济周期相关
- B. 当经济处于上升时期，这些行业会紧随其下降；当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性
- C. 消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业
- D. 产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后
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国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
- A. 同业拆借利率按天
- B. 银行利率按天
- C. 市场利率按天
- D. 票面利率按天
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按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为（）。
- A. 1元
- B. 0.1元
- C. 5元
- D. 0.01元
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收入政策的总量目标着眼于近期的（）。
- A. 产业结构优化
- B. 经济与社会协调发展
- C. 宏观经济总量平衡
- D. 国民收入公平分配
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电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
- A. 委托人
- B. 密码
- C. 营业部
- D. 受托人
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（）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
- A. 集中性市场营销策略
- B. 差异性市场营销策略
- C. 无差异市场营销策略
- D. 分散性市场营销策略
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证券交易必须遵循的原则不包括（）。
- A. 信息公开原则
- B. 公平原则
- C. 公允原则
- D. 公开原则
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下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。
- A. 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失
- B. 挪用客户交易结算资金或证券
- C. 接受投资者的电话委托
- D. 接受客户全权委托
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下列关于基金资产估值的说法，正确的是（）。
- A. 复核无误的基金资产份额净值由基金托管人对外公布
- B. 开放式基金每个交易日的次日进行估值
- C. 封闭式基金每周进行一次估值
- D. 开放式基金每个交易日进行估值
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（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
- A. 国务院
- B. 证券交易所
- C. 中国证券业协会
- D. 中国证监会
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证券交易所向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是（）中的首要信息来源。
- A. 基本分析
- B. 证券分析
- C. 心理分析
- D. 学术分析
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