2017年证券从业资格考试金融市场基础知识题库(2)备考冲刺

对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是()。 　　Ⅰ.发行市场 　　Ⅱ.流通市场 　　Ⅲ.一级市场 　　Ⅳ.二级市场

（ ）提出的二叉树定价方法开创了以数值模拟为期权及其他复杂衍生定价的数值方法，至今在业界被广泛使用。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。 

2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》（证监会计字[2006]23号），规定证券投资基金自（ ）起执行新的《企业会计准则》。

（ ）是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施。

下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（ ）。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。

按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。

全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（ ）。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）罚款。

下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。

对一些资本密集型、技术密集型行业而言，最常见的市场结构的类型是（ ）。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

下列经济指标中，属于平均量或比例量的是（ ）。

基金卖出股票按照（ ）的税率征收证券（股票）交易印花税。

新中国证券交易市场的建立始于（ ）。

证券交易所负责日常事务的是（ ）。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。

证券经纪业务的（　）主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。

某客户持有上海证券交易所上市的国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25，不考虑交易费用，该客户最多可以回购融入的资金是（ ）。

根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

（ ）的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。

依照上海证券交易所规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。

（ ）的基金产品线，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上作重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（ ）个交易日内予以平仓。

（ ）是经典投资理论的主体。

证券投资者账户卡损毁或遗失，可向（ ）申请挂失与补办。

20世纪60年代，美国财务学家（ ）提出了有效市场假说理论。

证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。

我国目前对证券发行实行的是（ ）。

证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（ ）举证其无过错。

按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（ ）预期现金流的贴现值。

除港、澳、台地区外，我国目前有（ ）证券交易所。

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（ ）。

利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的（ ）。

分红再投资转换为基金份额是指将应分配的（ ）折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

（ ）由基金投资者直接支付。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

下列有关内部收益率的描述，错误的是（ ）。