2017年证券从业资格考试金融市场基础知识题库(1)备考冲刺

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上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
- A. 1999年4月1日
- B. 2000年4月1日
- C. 1998年4月1日
- D. 1997年4月1日
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下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是()。　　Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求　　Ⅱ.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险　　Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场　　Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券实际发行额须在（）以上。
- A. 5000万元
- B. 1亿元
- C. 2亿元
- D. 8000万元
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根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则（）。
- A. 次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
- B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
- C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- D. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
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回售条款相当于债券持有人（）。
- A. 无条件出售给发行人的一张美式卖权
- B. 无条件向发行人购买的一张美式买权
- C. 无条件出售给发行人的一张美式买权
- D. 无条件向发行人购买的一张美式卖权
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证券市场按照品种结构分为（）。
- A. 股票市场和债券市场
- B. 流通市场和非流通市场
- C. 国内市场和国外市场
- D. 发行市场和交易市场
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上海证券交易所于（）正式开业。
- A. 1990年12月
- B. 1990年11月
- C. 1991年2月
- D. 1991年7月
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我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
- A. 3；1万元以上5万元以下
- B. 5；1万元以上10万元以下
- C. 3；2万元以上20万元以下
- D. 5；2万元以上20万元以下
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证券交易所会员应当设（）会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责。
- A. 1—2名
- B. 2—3名
- C. 1—4名
- D. 2—4名
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一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。
- A. 基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
- B. 基金规模越大，基金管理费率越高
- C. 基金风险程度越高，基金管理费率越高
- D. 我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
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在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
- A. 价格优先、时间优先
- B. 价格优先、客户优先
- C. 时间优先、价格优先
- D. 时间优先、客户优先
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（）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。
- A. 做市商制度
- B. 竞价交易制度
- C. 大宗交易制度
- D. 证券商报价制度
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证券交易的竞价结果，不可能出现（）。
- A. 全部成交
- B. 部分成交
- C. 不成交
- D. 推迟成交
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中国证监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。
- A. 储蓄国债
- B. 可转换债券
- C. 场外交易的企业债券
- D. 银行间市场发行的债券
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以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。
- A. 实物资本
- B. 账面资本
- C. 金融资本
- D. 虚拟资本
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互换交易合约是（）。
- A. 嵌入式衍生工具
- B. 交易所交易的衍生工具
- C. 场外交易市场（OTC）交易的衍生工具
- D. 独立衍生工具
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（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
- A. 欧式期权
- B. 美式期权
- C. 修正欧式期权
- D. 大西洋期权
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证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。
- A. 资产管理业务
- B. 证券自营业务
- C. 财务顾问业务
- D. 证券代理业务
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（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
- A. 基金份额净值
- B. 基金资产净值
- C. 基金资产总值
- D. 基金资产的估值
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根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
- A. 委托时效限制
- B. 委托价格限制
- C. 委托订单的数量
- D. 买卖证券的方向
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《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
- A. 50%
- B. 70%
- C. 80%
- D. 100%
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并购重组申请人可在并购重组委员会会议表决结果公示之日起（）内向中国证监会提出申诉意见。
- A. 5个工作日
- B. 7个工作日
- C. 9个工作日
- D. 10个工作日
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上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
- A. T+1
- B. T
- C. T+2
- D. T+3
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在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。
- A. 国际板
- B. 主板
- C. 二板
- D. 三板
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特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到（）办理。
- A. 商业银行
- B. 中国结算公司
- C. 证券公司
- D. 证券交易所
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中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。
- A. 风险自负的营利性
- B. 不以营利为目的
- C. 由证券交易所管理
- D. 经财政部批准设立
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配股时，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
- A. 30%
- B. 50%
- C. 70%
- D. 90%
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主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是（）。
- A. 选择关系简单的地区
- B. 选择大型城市
- C. 选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地
- D. 选择法律宽松的地区
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外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。
- A. 股票
- B. 存托凭证
- C. 认股权证
- D. 股票期权
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收购人发出（）时，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
- A. 全面要约
- B. 部分要约
- C. 要约邀请
- D. 都不是
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在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。
- A. 社会保障税；社会保险基金
- B. 社会保障税；企业年金
- C. 社会保险基金；社会保障基金
- D. 社会保险基金；企业年金
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在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
- A. 证券登记结算机构
- B. 证券交易所
- C. 中国证监会
- D. 证券业协会
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通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
- A. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
- B. 赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
- C. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
- D. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
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H股的发行方式是（）。
- A. 定向发行
- B. 国际配售
- C. 公开发行
- D. 公开发行与国际配售相结合
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发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的（）以及设立后各年及最近1期的（）。
- A. 资产负债表；利润表和现金流量表
- B. 资产负债表和现金流量表；利润表
- C. 股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表
- D. 利润表；资产负债表和现金流量表
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可转换债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限是（）年以上。
- A. 3
- B. 2
- C. 5
- D. 1
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上市公司非公开发行股票，其发行对象（）的，可以由上市公司自行销售。
- A. 均属于公司全体股东
- B. 为公司前5名股东
- C. 均属于原前10名股东
- D. 为原前50名股东
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上海证券交易所于（）正式开业。
- A. 1991年7月
- B. 1991年2月
- C. 1990年11月
- D. 1990年12月
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创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
- A. 5
- B. 3
- C. 2
- D. 1
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下列有关红筹股的表述，错误的是（）。
- A. 红筹股不属于外资股
- B. 红筹股在中国境内注册
- C. 红筹股大部分股东权益来自中国内地
- D. 红筹股在香港上市但主要业务在中国内地
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