2017年6月《金融市场基础知识》真题及答案

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度;Ⅱ.信息报送制度;Ⅲ.董事会会议内容公开制度;Ⅳ.年报审计监管

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ.客户调查问卷;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.实地调查

下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主券商办理股份转让;Ⅱ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理股份转让服务;Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理;Ⅳ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ.保护投资者;Ⅱ.保护证券市场的公平、效率和透明;Ⅲ.降低非系统性风险;Ⅳ.降低系统性风险

下列各项属于影响债券利率因素的是()。Ⅰ.筹资者的资信;Ⅱ.债券票面金额;Ⅲ.债券期限长短;Ⅳ.借贷资金市场利率水平

下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明;Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金;Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失;Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊

证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括()。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币;Ⅱ.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚;Ⅳ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

下列关于新股网上发行的说法中，错误的是()。Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性;Ⅱ.网上发行虽具有经济性的特点，但是效率不高且安全性差;Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全;Ⅳ.网上发行既不经济，也不安全

下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模;Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象;Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行;Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度;Ⅱ.信息报送制度;Ⅲ.董事会会议内容公开制度;Ⅳ.年报审计监管

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价标准日前()个交易日公司股票均价的()。Ⅰ.30;Ⅱ.20;Ⅲ.95%;Ⅳ.90%

信用违约互换中的参考信用工具包括()。Ⅰ.债券;Ⅱ.按揭贷款;Ⅲ.按揭支持证券;Ⅳ.各国国债

下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部;Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务;Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务;Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有()。Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款;Ⅱ.口头或书面警示;Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;Ⅳ.限制相关证券账户交易

优先股票的特征包括()。Ⅰ.股息率固定;Ⅱ.股息分派优先;Ⅲ.剩余资产分配优先;Ⅳ.具有优先认股权

下列关于委托申报方式的说法中，正确的是()。Ⅰ.申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一张由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报;Ⅱ.在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在手里客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员;Ⅲ.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式;Ⅳ.境外客户若要买卖，可通过境内、境外证券代理商进行

下列属于中国证券业协会自律管理职责的是()。Ⅰ.组织证券从业人员水平考试;Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识;Ⅲ.组织开展证券业国际交流与合作;Ⅳ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ.客户调查问卷;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.实地调查

下列关于股票交易特别处理的说法中，错误的是()。Ⅰ.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%;Ⅱ.股票特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%;Ⅲ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%;Ⅳ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

重要法律法规的变动对金融市场的影响，属于()。Ⅰ.宏观经济风险;Ⅱ.系统性风险;Ⅲ.流动性风险;Ⅳ.信用风险

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括()。Ⅰ.证券登记结算机构收入;Ⅱ.证券登记结算机构收益;Ⅲ.证券投资收益;Ⅳ.结算参与人证券交易金额的一定比例

下列关于分红派息的说法中，正确的是()。Ⅰ.上市公司每年至少要进行一次分红派息;Ⅱ.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续;Ⅲ.B股现金股利的派发日程与A股稍有不同;Ⅳ.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ.促进信息的有效利用和传播;Ⅱ.市场合理定价;Ⅲ.市场有效性的提高;Ⅳ.资源的合理配置

金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产()的交易。Ⅰ.所有权;Ⅱ.占有权;Ⅲ.使用权;Ⅳ.收益权

下列关于证券账户的说法中，不正确的是()。Ⅰ.人民币普通股票账户简称B股账户;Ⅱ.B股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户;Ⅲ.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户;Ⅳ.基金账户只能用来买基金

下列关于债券票面价值的说法中，错误的是()。Ⅰ.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额;Ⅱ.票面金额定得较小，发行成本也就较小;Ⅲ.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买;Ⅳ.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

下列选项中，()属于金融危机的特征。Ⅰ.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减;Ⅱ.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条;Ⅲ.地区性债务危机凸显;Ⅳ.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ.接受上市申请，安排证券上市;Ⅱ.证券的存管和过户;Ⅲ.证券持有人名册登记;Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益

中国人民银行指定办理银行间债券登记，托管与结算的机构有()。Ⅰ.中国银行;Ⅱ.上海清算所;Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司;Ⅳ.陆金所

下列行为，可以将风险转移到其他主体上的是()。Ⅰ.投机套利;Ⅱ.套期保值;Ⅲ.购买保险;Ⅳ.分散投资

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括()。Ⅰ.委托价格限制形式;Ⅱ.证券交易的计价单位;Ⅲ.申报价格最小变动单位;Ⅳ.债券交易报价组成

在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可()。Ⅰ.将浮动利率债务类金额工具转换成固定利率金融工具;Ⅱ.将固定利率资产类金额工具转换成浮动利率金融工具;Ⅲ.将固定利率债务类金额工具转换成浮动利率金融工具;Ⅳ.将浮动利率资产类金额工具转换成固定利率金融工具

上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在()的基础上级行。Ⅰ.平等协商;Ⅱ.诚信互谅;Ⅲ.自主决策;Ⅳ.公开合作

期货交易所有权根据市场情况采取()等风险控制措施。Ⅰ.强行爆仓;Ⅱ.强制减仓;Ⅲ.强行平仓;Ⅳ.暂停交易

以下属于证券业协会机构设置的是()。Ⅰ.会员大会;Ⅱ.理事会;Ⅲ.常务理事会;Ⅳ.监事会

我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ.针对机构投资者;Ⅱ.不记名，可以流通;Ⅲ.采用电子方式记录债券;Ⅳ.免缴利息税

下列关于委托指令撤销的说法，错误的有()。Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销;Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托;Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单;Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

在我国，遇到下列()情形时，可以暂停基金估值。Ⅰ.基金代销机构暂停营业;Ⅱ.证券交易所暂停营业;Ⅲ.基金投资的某只股票非正常原因停牌;Ⅳ.因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值

股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还应符合()的上市条件。Ⅰ.我国证券交易所;Ⅱ.上市所在地证券交易所;Ⅲ.上市所在地国家或者地区;Ⅳ.我国证券登记公司

证券市场上的机构投资者包括()。Ⅰ.政府机构;Ⅱ.企业和事业法人;Ⅲ.金融机构;Ⅳ.各类基金

套期保值是指企业为规避()等，制定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。Ⅰ.外汇风险;Ⅱ.利率风险;Ⅲ.商品价格风险;Ⅳ.信用风险

下列各种说法中，正确的有()。Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织;Ⅱ.证券交易所的权利机构为会员大会;Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式;Ⅳ.中国证券业协会不具有独立的法人地位

证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ.筹集;Ⅱ.管理;Ⅲ.使用;Ⅳ.监管

与一般的公司债务相比，公司债务的特点有()。Ⅰ.公司债务是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系;Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系;Ⅲ.公司债券通过债券的方式表现;Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的

下列关于委托指令撤销的说法，错误的有()。Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销;Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不得撤销委托;Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单;Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。Ⅰ.商业银行;Ⅱ.保险公司;Ⅲ.基金公司;Ⅳ.证券公司

以下有关证券投资基金的说法，正确的有()。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金;Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易;Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值;Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同

在我国，基金设立的两个重要法律文件包括()。Ⅰ.基金合同;Ⅱ.基金财务报告;Ⅲ.基金招募说明书;Ⅳ.基金年度报告

除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ.基金交易费;Ⅱ.基金运作费;Ⅲ.基金托管费;Ⅳ.基金销售服务费

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。Ⅰ.暂停上市交易;Ⅱ.终止上市交易;Ⅲ.终止场外交易;Ⅳ.终止股份转让

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例;Ⅱ.保护原普通股东的利益和持股价值;Ⅲ.确保公司股份能有足额认购;Ⅳ.增加公司的募集资金

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过()个交易日。

公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件是()。

下列属于1981年后我国发行的国债品种的是()。Ⅰ.记账式国债;Ⅱ.凭证式国债;Ⅲ.储蓄式国债(电子式);Ⅳ.人民胜利折实公债

上证综合指数以股票()为权数，按加权平均法计算。

某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发型的债券是()。

目前我国证券市场采用()模式。

()以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

“一行三会”构成了中国金融业()的格局。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为()。

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

货币市场的主要功能是()。

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当积累到一定程度的时候就会引起经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()。

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的()。

指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

目前上市公司公开增发新股通常采用的发行方式是()。

下列关于资产证券化的说法，错误的是()。

从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于()。

中国证券业协会成立于()。

关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是()。

关于交易制度的说法，正确的是()。

根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是()。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过()个交易日。

在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。

上市公司公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应在()个月发行完毕。

证券评级机构应当将其评级程序报()备案。

在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是()。

深户300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。

根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入。

选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

沪深300指数或分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过()。

公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件是()。

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。

证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关资料，申请出具监管意见书。

地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。

不能发行金融债券的主体是()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，()进行全面的度量。

证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。

投资者发出委托指令的形式不包括()。

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。

债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的()。

2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()。

如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是()分类。