2017年4月证券从业资格考试真题及答案《金融市场基础知识》
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下列有关凭证式国债的表述，正确的是()Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
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证券公司融资业务的风险质保规定包括()Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查。
- A.商务部
- B.财政部
- C.中国证券业协会
- D.证券监督管理机构
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目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括()。
- A.合并发行
- B.合并托管
- C.合并账户
- D.合并名称
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下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()
- A.央行提高存款准备金率
- B.央行进行公开市场业务
- C.再贴现率政策
- D.通货膨胀率
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客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。
- A.可以变更和撤销
- B.可以变更，但不得撤销
- C.既不能变更，也不得撤销
- D.不能变更，但可以撤销
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以下关于可转换公司债券说法错误的是()
- A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》
- B.一般采用股票交割方式
- C.上市公司再融资方式之一
- D.一般附有转股价向下修正条款