2018年证券从业资格考试(金融市场基础知识)考前预测冲刺卷必做五

EUROVEXT（泛欧交易所）是由（）合并而成的。Ⅰ、巴黎交易所Ⅱ、布鲁塞尔交易所Ⅲ、伦敦证券交易所Ⅳ、阿姆斯特丹交易所

证券发行人主要包括 Ⅰ、政府 Ⅱ、企业 Ⅲ、金融机构 Ⅳ、个人

下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。Ⅰ、实收资本与净资产不少于人民币1500万元Ⅱ、最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚Ⅲ、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录Ⅳ、具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有()。Ⅰ、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖Ⅱ、目前.银行间市场的交易品种主要是债券Ⅲ、银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.逐笔成交Ⅳ、交易手续比较简单

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列()投资。 Ⅰ、上市交易的股票Ⅱ、上市交易的债券Ⅲ、房地产Ⅳ、大宗商品

下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有 Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ、现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅳ、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括 Ⅰ、现券买卖Ⅱ、债券质押式回购Ⅲ、债券买断式回购Ⅳ、债券借贷Ⅴ、债券期货

金融工程化是将工程思维引入金融领域，综合采用各种工程技术方法创造性解决金融问题，主要应用于 Ⅰ、套期保值 Ⅱ、套利 Ⅲ、投机 Ⅳ、构造组合

下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是 Ⅰ、记账式国债Ⅱ、凭证式国债Ⅲ、储蓄国债（电子式）Ⅳ、联名国债

有（）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ、净资本为人民币4000万元Ⅱ、公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ、从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有()。Ⅰ、现在定约成交.将来交割Ⅱ、远期交易是非标准化的.在场外市场进行Ⅲ、在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结Ⅳ、期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行

公募基金的特点有 Ⅰ、募集对象不固定 Ⅱ、投资金额要求较高 Ⅲ、适合中小投资者 Ⅳ、投资者资格和人数受监管机构的限制

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括()等。 Ⅰ、开户 Ⅱ、证券买卖 Ⅲ、销户 Ⅳ、使用登记

系统风险又称为( )。Ⅰ、可分散风险Ⅱ、不可分散风险Ⅲ、不可回避风险Ⅳ、可回避风险

证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列（）行为。Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ、对证券投资业绩进行预测Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

证券市场监管的手段中的经济手段包括 Ⅰ、利率政策Ⅱ、公开市场业务Ⅲ、信贷政策Ⅳ、税收政策

决定债券再投资收益的主要因素是（）。Ⅰ、债券的偿还期限Ⅱ、息票收入Ⅲ、宏观经济政策Ⅳ、市场利率的变化

下面关于央行票据说法中，正确的是 Ⅰ、是为了弥补财政赤字 Ⅱ、是为了调节基础货币 Ⅲ、是一种短期债券 Ⅳ、中国人民银行用它进行公开市场业务

通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进 Ⅰ、保险市场的发展壮大 Ⅱ、货币市场的发展壮大 Ⅲ、增强证券市场与保险市场之间的协同 Ⅳ、增强证券市场与货币市场之间的协同

根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的规定，下列选项中，正确的是( )。Ⅰ、所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请Ⅱ、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ、取得注册会计师证书5年以上Ⅳ、不超过65周岁

在我国，基金设立的两个重要法律文件包括()。Ⅰ、基金合同Ⅱ、基金财务报告Ⅲ、基金招募说明书Ⅳ、基金年度报告

一国货币政策目标体系通常包括 Ⅰ、物价稳定 Ⅱ、充分就业 Ⅲ、国际收支平衡 Ⅳ、社会公平 Ⅴ、经济增长

关于权证的表述。以下说法正确的有( )。Ⅰ、权证具有一定的权利、故也有交易的价值Ⅱ、权证具有债权的性质Ⅲ、权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券、或以现金结算方式收取结算差价Ⅳ、权证的交易方式与股票类似

以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是 Ⅰ、中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度 Ⅱ、要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ、要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ、将证券公司分为五大类11个级别

下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有(　)Ⅰ、结算所是期货交易的专门清算机构Ⅱ、逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险Ⅲ、结算所不以独立的公司形式组建Ⅳ、结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

衍生证券投资基金包括（）。Ⅰ、期货基金Ⅱ、期权基金Ⅲ、认股权证基金Ⅳ、货币市场基金

下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是(　)。Ⅰ、查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户Ⅱ、查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户Ⅲ、对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产Ⅳ、对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封

金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。Ⅰ、所有权Ⅱ、占有权Ⅲ、使用权Ⅳ、收益权

下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。Ⅰ、上市年费Ⅱ、持有人大会费Ⅲ、分红手续费Ⅳ、信息披露费

发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有（）。Ⅰ、股票已公开发行Ⅱ、公司股东人数不少于250人Ⅲ、公司股本总额不少于5000万元Ⅳ、公司最近3年无重大违法行为．财务会计报告无虚假记载

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ、证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ、证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ、交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件Ⅳ、交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

影响我国金融市场运行的主要因素包括(　)。Ⅰ、欧元区的形成Ⅱ、股指期货Ⅲ、国际资本流动Ⅳ、美元汇率改革

我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有（）。Ⅰ、非公开发行股票Ⅱ、向不特定对象公开募集股份Ⅲ、向原股东配售股份Ⅳ、发行可转换公司债券

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。Ⅰ、引导基金分散投资，降低风险Ⅱ、避免基金操纵市场Ⅲ、防止出现违法行为Ⅳ、发挥基金引导市场的积极作用

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有( )。Ⅰ、商业票据Ⅱ、银行承兑票据Ⅲ、国库券Ⅳ、银行短期存款

套期保值的基本做法是 Ⅰ、持有现货空头，买入期货合约 Ⅱ、持有现货多头，卖出期货合约 Ⅲ、多头套期保值 Ⅳ、空头套期保值

国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在 Ⅰ、资金来源广、发行规模大 Ⅱ、存在利率风险 Ⅲ、有国家主权保障 Ⅳ、以自由兑换货币作为计量货币

关于证券投资的系统风险，下列说法中，正确的有 Ⅰ、系统风险包括社会、政治、经济等各个方面 Ⅱ、系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险 Ⅲ、系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险 Ⅳ、现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

以下对开放式基金说法中，正确的是 Ⅰ、基金份额总额不固定 Ⅱ、不得申请赎回 Ⅲ、可以申购或者赎回 Ⅳ、需要以现金形式保持一部分资金

以下各项中，说法正确的是 Ⅰ、利率风险是固定收益证券的主要风险 Ⅱ、利率风险是非系统性风险 Ⅲ、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 Ⅳ、股票的收益率一般高于债券

在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可 Ⅰ、将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具 Ⅱ、将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具 Ⅲ、将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具 Ⅳ、将浮动利卒资产类金融工具转换成固定利率金融工具

以下各项中，符舍我国证券市场监管目标的是 Ⅰ、运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 Ⅱ、保护投资者合法权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 Ⅲ、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ、引导投资方向，使之与经济发展相适应

储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处有 Ⅰ、发行对象不同Ⅱ、利率确定机制不同Ⅲ、流通属性或变现方式不同Ⅳ、债权记录方式不同

按照不同标准分类，金融市场可划分为 Ⅰ、货币市场和资本市场 Ⅱ、现货市场、期货市场和衍生品市场 Ⅲ、发行市场和流通市场 Ⅳ、国内金融市场和国际金融市场

改善和优化投资者结构需要大力培育机构投资者，充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取如下办法 Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体 Ⅱ、积极推进保险资金入市 Ⅲ、发展私募基金 Ⅳ、吸引海外资金入市(QFⅡ)

符合基金资产估值规则的是 Ⅰ、基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值 Ⅱ、遇到某些特殊情况，可以暂停估值 Ⅲ、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数 Ⅳ、基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

私募基金的合格投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力，且符合一定的标准，下列属于合格私募基金投资者的是 Ⅰ、投资于单只私募基金的金额不低于50万元且净资产不低于500万元的单位 Ⅱ、投资子单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位Ⅲ、投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产不低于300万元的个人 Ⅳ、投资于单只私募基金的金额不低于50万元且最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

发行人申请公开发行()，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 Ⅰ、股票Ⅱ、可转换为股票的公司债券Ⅲ、金融远期合约Ⅳ、依法采取承销方式的其他证券

ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，()等都会导致跟踪误差。 Ⅰ、抽样复制Ⅱ、现金留存Ⅲ、基金分红Ⅳ、基金费用

证券交易结算流程的证券交收环节包括

证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业努()等的管理。 Ⅰ、投资决策Ⅱ、资金、账户Ⅲ、清算、交易Ⅳ、保密

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为

目前我国股票市场实行T＋1清算制度，而期货市场是

开放式基金份额的发售．由（　　）负责办理。

某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。

()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

采用电脑记账方式记载证券公司存管证券的机构是

股票交易的()主要是指在每一营业日中，每个结算参与人股票和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

下列关于委托撤销的说法中，错误的是（　　）。

投资咨询机构属于证券()机构。

证券投资基金托管人是（　　）权益的代表。

将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(　　)。

基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()或其他金融机构担任。

证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。

1988年，我国首次通过( )方式发行国债。

财务风险的特征不包括（　　）。

下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（　　）。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金收益分配应采用()，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

我国证券公司承销证券采用()方式。

证券投资基金是一种()方式。

在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。

我国债券市场的主要交易场所是()市场。

证券交易必须遵循()三个原则。

债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险

全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括

基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

国际货币基金组织总部位于

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（　　）。

从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（　　）。

根据我国现行的证券交易原则，下列表述中，是连续竞价时成交价格的确定原则的是

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于

下列各项中，属于国有股权组成部分的是

我国的国债专指( )代表中央政府发行的国家公债。

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（　　）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

多元化投资于相关性较低的证券，可以有效

（　　）是外汇市场上最经济、最普通的形式。

下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是(　　)。

马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为( )，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（　　）人民币，且必须为实缴货币资本。

按照我国现行证券交易规则，（　　）不可能是证券交易竞价的结果。

（　　），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

优先股票的特征不包括（　　）。

要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。

影响股票价格的最直接因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。

下列选项中，属于资本流出的是(　　)。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券( )。

下列说法中错误的是（　　）。