2018年证券从业资格考试(金融市场基础知识)考前预测冲刺卷必做三

在实际经济活动中，债券收益可以表现为 Ⅰ、资本利得 Ⅱ、利息收入 Ⅲ、再投资收益 Ⅳ、债务人违约金

下列关于债券市场功能的说法，错误的有（　　）。Ⅰ、债券市场具有融资功能．是资源有效配置的重要渠道Ⅱ、债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能Ⅲ、社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券Ⅳ、社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券．回笼货币V.债券市场具有宏观调控功能

我国中央银行所宣布的货币政策目标包括(　　)。　　Ⅰ、促进国际化Ⅱ、保持货币币值的稳定　　Ⅲ、促进经济增长Ⅳ、促进证券市场发展

基金本期已实现收益是指（　　）扣除相关费用后的余额。Ⅰ、基金本期利息收入Ⅱ、投资收益Ⅲ、公允价值变动收益Ⅳ、本期利润

间接融资具有的特征包括 Ⅰ、间接性Ⅱ、分散性Ⅲ、信誉的差异性较小Ⅳ、具有可逆性

一般不需要资产作担保的债券是 Ⅰ、政府债券 Ⅱ、金融债券 Ⅲ、少数经营良好、信誉卓著的大公司友行的信用公司债券 Ⅳ、一般公司发行的公司债券

《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括( )。Ⅰ、事后处理Ⅱ、谈话提醒Ⅲ、行政干预Ⅳ、事前监管

下面各项中，属于金融期货的主要交易制度是 Ⅰ、集中交易制度 Ⅱ、保证金制度 Ⅲ、无负债结算制度 Ⅳ、断路器规则

下列对普通股票股东义务的叙述中，正确的有 Ⅰ、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ、公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 Ⅲ、公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益 Ⅳ、如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

下列关于记账式国债承销的说法中，正确的是 Ⅰ、记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行 Ⅱ、记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端远程投标 Ⅲ、记账式国债债权确认时间按国债发行款划人财政部指定的资金账户的时间确定 Ⅳ、非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内可以自行转让

当发行对象为()时，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。 Ⅰ、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人 Ⅱ、董事会拟引入的境内外战略投资者 Ⅲ、经过认购本次发行的股份而失去上市公司实际控制权的实际控制人 Ⅳ、监事会拟引入的境内外战略投资者

优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成( )。Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ、累积优先股票和非累积优先股票Ⅲ、可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅳ、可赎回优先股票和不可赎回优先股票

一享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下()选择。 Ⅰ、行使权利认购新发行的普通股票 Ⅱ、不行使权利而听任其过期失效 Ⅲ、行使权利认购其他股东的普通股票 Ⅳ、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

中小企业板块的设计的“四个独立”是指 Ⅰ、运行独立Ⅱ、监察独立Ⅲ、代码独立Ⅳ、指数独立

债券兑付的方式有(　　)。Ⅰ、到期兑付 Ⅱ、提前兑付 Ⅲ、逐笔结算 Ⅳ、转换为普通股

根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的规定，下列选项中，正确的是( )。Ⅰ、所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请Ⅱ、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ、取得注册会计师证书5年以上Ⅳ、不超过65周岁

关于QDⅡ基金的投资风险，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ、国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险Ⅱ、QDⅡ基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金Ⅲ、国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险Ⅳ、尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险．但并不能排除市场风险

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。　　Ⅰ、融券专用证券账户Ⅱ、客户信用交易担保证券账户　　Ⅲ、信用交易证券交收账户Ⅳ、信用交易资金交收账户

金融危机的类型包括(　)。Ⅰ、货币危机Ⅱ、次贷危机Ⅲ、债务危机Ⅳ、银行危机

债券不能收回投资的风险有（　　）。Ⅰ、债务人不履行债务Ⅱ、债权人放弃债权Ⅲ、流通市场风险Ⅳ、发行市场风险

基金性质的机构投资者包括(　)。Ⅰ、社会保险基金Ⅱ、证券投资基金Ⅲ、企业年金Ⅳ、社会公益基金

我国的企业债券和公司债券在(　)方面有所不同。Ⅰ、发行方式以及发行的审核方式Ⅱ、担保要求Ⅲ、发行主体的范围Ⅳ、发行定价方式

下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（　　）。Ⅰ、期限在3年以上（含3年）Ⅱ、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后．先于保险公司股权资本Ⅲ、所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司Ⅳ、中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

下列属于在实际经济生活中影响债券利率的因素的是(　　)。　　Ⅰ、债券的票面价值Ⅱ、借贷资金市场利率水平　　Ⅲ、筹资者的资信Ⅳ、债券期限长短

证券发行上市保荐制度包括（　　）内容。Ⅰ、发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ、保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ、保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ、保荐机构要建立完备的内部管理制度

选择性货币政策工具包括（　　）。Ⅰ、消费者信用控制Ⅱ、贷款限额Ⅲ、利率限制Ⅳ、优惠利率Ⅴ、直接干预

风险管理的过程包括( )。Ⅰ、金融风险的度量Ⅱ、金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ、风险报告Ⅳ、风险管理的评估

我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指()。Ⅰ、证券及期货交易所Ⅱ、上市公司Ⅲ、首次公开发行证券公司Ⅳ、证券登记结算机构

凭证式国债和储蓄国债的不同点有（　　）。Ⅰ、债权记录方式不同Ⅱ、是否上市流通Ⅲ、申请购买手续不同Ⅳ、发行对象不同

欧洲债券的描述正确的是（　　）。Ⅰ、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币Ⅱ、由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券Ⅲ、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家Ⅳ、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多它不需要官方主管机构的批准

股票的收益由（　　）组成。Ⅰ、再投资Ⅱ、股息收入Ⅲ、资本损益Ⅳ、公积金转增收益

我国的债券指数包括（　　）。Ⅰ、中证全债指数Ⅱ、上证国债指数Ⅲ、上证企业债指数Ⅳ、中国债券指数

我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是( )。Ⅰ、提前终止基金合同Ⅱ、基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ、转换基金运作方式Ⅳ、更换基金管理人、基金托管人

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。Ⅰ、股权联结型产品Ⅱ、收益保证型产品Ⅲ、基于期权的结构化产品Ⅳ、汇率联结型产品

设立证券公司应当具备的条件有（　　）。Ⅰ、主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ、有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ、有完善的风险管理与内部控制制度Ⅳ、有合格的经营场所和业务设施

下列行为中，可能引发操作风险的有（）。Ⅰ、员工操作失误Ⅱ、系统存在缺陷Ⅲ、物价水平波动Ⅳ、外部事件的影响

在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。Ⅰ、采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ、运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格Ⅲ、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性Ⅳ、由基金管理人主观随意估计

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件．在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）。Ⅰ、货币互换Ⅱ、利率互换Ⅲ、股权互换Ⅳ、信用互换

下列关于红筹股的说法中，正确的有(　)。Ⅰ、红筹股不属于外资股Ⅱ、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ、红筹股属于境外上市外资股

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括( )。Ⅰ、战争国债Ⅱ、建设国债Ⅲ、非流通国债Ⅳ、赤字国债

银行间衍生品市场主要集中于 Ⅰ、深圳证券交易所Ⅱ、中国外汇交易中心 Ⅲ、全国银行间同业拆借中心Ⅳ、上海证券交易所

会计师事务所可以为证券、期货相关机构提供()等业务。 Ⅰ、财务报表审计Ⅱ、净资产验证Ⅲ、固定资产评估Ⅳ、盈利预测审核

目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括 Ⅰ、股票 Ⅱ、可转换债券 Ⅲ、信用等级在AAA级以下的企业债券 Ⅳ、现金

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()，不以营利为目的的法人。 Ⅰ、交易场所Ⅱ、集中登记服务Ⅲ、存管服务Ⅳ、结算服务

证券市场监管的原则有 Ⅰ、依法监管原则 Ⅱ、保护投资者利益原则 Ⅲ、“三公”原则 Ⅳ、监督与自律相结合的原则

上海证券交易所的综合指数有 Ⅰ、上证成分股指数Ⅱ、上证50指数Ⅲ、上证综合指数Ⅳ、新上证综合指数

下列各项中，属于国有股权的是 Ⅰ、国家股Ⅱ、国有法人股Ⅲ、社会公众股Ⅳ、外资股

下列选项中，属于综合指数类的是 Ⅰ、深证新指数 Ⅱ、深证A股指数 Ⅲ、深证B股指数 Ⅳ、深证100指数活动

目前，我国国债发行的招标规则包括 Ⅰ、美国式Ⅱ、荷兰式Ⅲ、混合式Ⅳ、英国式

投资收益指基金经营活动中因()等而实现的损益。

证券市场监管公正原则体现在 Ⅰ、证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 Ⅱ、证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇 Ⅲ、对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行 Ⅳ、对所有证券市场主体一视同仁，不存在歧视

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

目前，道·琼斯股价平均数采用

下列关于公开原则的叙述中，正确的是

下列关于我国国债发行方式的表述．正确的是（　　）。

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。

证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（ ），并根据调查结论作相应处理。

在证券市场上，资金的供给者（或证券的需求者）是

全国中小企业股份转让系统又称为

可以免纳个人所得税的是（　　）。

（　　）负责受理短期融资券的发行注册。

可转换债券通常可以转换成（　　）。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品.前者通常可以在( )交易。

下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是（　　）。

（　　）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时．向其发放贷款，因此是（　　）。

下列（　　）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对（　　）的补偿。

下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（　　）。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（　　）进行信用评级。

按照基础工具划分，金融衍生品可分为(　　)。

作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。

普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力皮具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

金融市场最基本的功能是

一般公司债券多为

从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是

下列关于派许加权指数的计算中，错误的是

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。

债券投资的主要风险是

我国《证券法》规定，()是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

证券公司申请融资融券业务要求经营经纪业务已满()年，且在分类评价中等级较高的公司。

下列不属于有价证券的是（　　）。

投资者在委托哭卖证券时，需要支付的交易费用不包括

我国证券公司的设立实行（　　）。

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（　　）。

金融衍生工具市场参与者的动机是

证券市场监管的主要手段是

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为

基金()对其资产按规定进行估值。

下列选项中，不属于金融期货交易制度的是(　　)。

目前，凭证式国债发行采用（　　）方式，记账式国债发行采用（　　）方式。

证券经纪业务（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

股票价格指数的编制方法有( )。

将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于（　　）的风险管理方式。

一行三会构成了中国金融业（）的格局。

通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是(　　)。