2018年证券从业资格考试(金融市场基础知识)考前预测冲刺卷必做二

下列关于国债销售价格的说法中，正确的是 Ⅰ、在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ、目前，财政部要求国债承销商以中标价格分销国债 Ⅳ、目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

以下关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的对称性的说法中，正确的是 Ⅰ、金融期货交易双方的权利与义务对称 Ⅱ、金融期货交易双方的权利与义务不对称 Ⅲ、期权的买方只有权利没有义务 Ⅳ、期权的卖方只有义务没有权利

下列关于短期融资券发行的操作要求中，说法正确的是 Ⅰ、承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席承销商或副主承销商，共同组织承销 Ⅱ、短期融资券在债权、债务登记日的次一工作日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让 Ⅲ、企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级 Ⅳ、企业不可自主选择承销商

下列各项中，可以有效降低风险的策略为 Ⅰ、风险分散 Ⅱ、风险对冲 Ⅲ、风险转移 Ⅳ、风险补偿

银行间债券市场甲类账户的功能包括 Ⅰ、自有和代理债券托管 Ⅱ、自有和代理债券交易过户 Ⅲ、自有和代理债券非交易过户 Ⅳ、自有和代理债券本息兑付 Ⅴ、自有和代理债券行权

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有 Ⅰ、市场利率变化 Ⅱ、资金使用方向 Ⅲ、筹资者的资信 Ⅳ、债券变现能力

在地方债还本到期日前，试点地区财政部门应通过指定网站持续披露以下()信息。 Ⅰ、按年度披露财政预决算 Ⅱ、按季度披露经济运行等情况 Ⅲ、按季度披露财政收支执行等情况 Ⅳ、按年度披露地方政府性债务情况

对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是()。Ⅰ、应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值Ⅱ、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值Ⅲ、如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值Ⅳ、应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应()的情况。 Ⅰ、公司经营状况变化 Ⅱ、银行存款利率波动 Ⅲ、通货膨胀 Ⅳ、各种有价证券价格变化

上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括 Ⅰ、用于特定的投资项目 Ⅱ、投资退出 Ⅲ、市值管理 Ⅳ、资产流动性管理

金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。Ⅰ、保证金制度Ⅱ、交易的监管程度不同Ⅲ、金融期货交易是标准化交易．远期交易的内容可协商确定Ⅳ、每日结算制度

下列关于可转换公司债券股份转换与偿还的说法中，正确的是 Ⅰ、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票 Ⅱ、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权 Ⅲ、上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项 Ⅳ、分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与一般可转换公司债券的偿还事宜存在差异

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为 Ⅰ、赤字国债Ⅱ、建设国债Ⅲ、战争国债Ⅳ、特种国债

弥补赤字的手段有Ⅰ、举借国债Ⅱ、增加税收Ⅲ、向中央银行借款Ⅳ、动用历年结余

我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有 Ⅰ、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 Ⅱ、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 Ⅲ、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 Ⅳ、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动

定向资产管理业务的特点有Ⅰ、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ、具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为和()两个环节。 Ⅰ、开户 Ⅱ、委托 Ⅲ、交易 Ⅳ、清算

根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.下列说法正确的是Ⅰ、认购费用＝认购金额×认购费率Ⅱ、认购份额＝(净认购金额+认购利息)/基金份额面值Ⅲ、认购费用＝净认购金额×认购费率Ⅳ、认购份额＝认购金额/基金份额面值

根据付息方式不同，国债可分为 Ⅰ、长期国债Ⅱ、附息国债Ⅲ、贴现国债Ⅳ、特种国债

普通股股东的权利包括Ⅰ、出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ、查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询Ⅲ、在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产Ⅳ、依法转让其所拥有的公司股份

通常情况下，基金所支付的费用主要包括 Ⅰ、基金管理费 Ⅱ、基金销售服务费 Ⅲ、基金交易费 Ⅳ、基金运作费用

上海证券交易所的连续竞价时间为Ⅰ、9：00-11：00Ⅱ、9：30-11：30Ⅲ、l3：30-15：30Ⅳ、l3：O0-15：00

独立衍生工具的特征包括Ⅰ、与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资Ⅱ、其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系Ⅲ、不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资Ⅳ、在未来某一日期结算

下列关于证券投资人的说法中，正确的是Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点

中央银行参考利率，包括Ⅰ、1年定存Ⅱ、半年贷款Ⅲ、3年贷款Ⅳ、5年贷款

下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有Ⅰ、期限在15年以上、发行之日起10年内不得赎回Ⅱ、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%。发行人可以延期支付利息Ⅲ、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本Ⅳ、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务。或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

下列关于风险与暴露的说法中，正确的是Ⅰ、风险与暴露如影随形，紧密结合Ⅱ、暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态Ⅲ、风险是一种可能性Ⅳ、没有风险暴露就没有风险

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业，它的种类有Ⅰ、个人Ⅱ、政府类Ⅲ、企业类Ⅳ、金融机构类

收入型基金的主要投资对象有Ⅰ、具有良好增长潜力的股票Ⅱ、大盘蓝筹股Ⅲ、公司债Ⅳ、政府债券

买断式回购期间，逆回购方可以Ⅰ、利用回购“买断”的债券进行质押式回购Ⅱ、利用回购“买断”的债券进行开放式回购Ⅲ、利用回购“买断”的债券进行卖出操作Ⅳ、在满足一定条件下要求提前赎回

以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是Ⅰ、发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ、交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件Ⅲ、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格Ⅳ、发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体

对证券投资基金的特点认识正确的有Ⅰ、基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具.以谋取资产的增值Ⅱ、以科学的投资组合降低风险、提高收益Ⅲ、基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案Ⅳ、证券投资基金拥有大量的资金.可以帮助政府稳定市场

金融期货的交易制度主要包括Ⅰ、集中交易制度Ⅱ、大户报告制度Ⅲ、限仓制度Ⅳ、每日价格波动限制及断路器规则

证券服务机构主要包括Ⅰ、证券登记结算公司Ⅱ、证券投资咨询机构Ⅲ、律师事务所Ⅳ、资信评级机构

债券的有价证券属性主要表现为Ⅰ、债券可赎回Ⅱ、债券本身有一定的面值Ⅲ、持有债券可按期取得利息Ⅳ、债券是虚拟资本

下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是 Ⅰ、委托人身份证号码 Ⅱ、约定日有效期 Ⅲ、买人股票时的零数委托信患 Ⅳ、卖出债券时的零数委托信息

按照合约所规定的履约时间不同，期权可分为 Ⅰ、欧式期权 Ⅱ、美式期权 Ⅲ、修正的美式期权 Ⅳ、荷兰式期权

下列关于凭证式国债的承销程序中，说法正确的是 Ⅰ、凭证式国债的发行期限在2个月以内 Ⅱ、财政部一般委托中国人民银行分配承销数额 Ⅲ、各类商业银行、邮政储蓄银行、农村银行均有资格申请加入凭证式国债承销团 Ⅳ、凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券

基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。 Ⅰ、证券收付Ⅱ、现金收付Ⅲ、资产运作Ⅳ、投资决策

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为 Ⅰ、金融远期合约 Ⅱ、金融期权 Ⅲ、金融互换 Ⅳ、结构化金融衍生工具

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定 Ⅰ、转换期限 Ⅱ、转换频率 Ⅲ、转换利率 Ⅳ、转换价格

证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整 Ⅰ、转融通费率Ⅱ、转融通资金率Ⅲ、保证金比例Ⅳ、担保金比例

证券市场监管的手段包括 Ⅰ、法律手段 Ⅱ、经济手段 Ⅲ、行政手段 Ⅳ、道德手段

信用风险会受到发行人均()等因素影响。 Ⅰ、经营能力 Ⅱ、盈利水平 Ⅲ、事业稳定程度 Ⅳ、规模大小

下列选项中，符合主板上市的公司首次公开发行股票主体资格的独立性的有 Ⅰ、非生产型企业具备与经营有关的业务体系及相关资产 Ⅱ、发行人的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制昀其他企业中兼职 Ⅲ、发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户 Ⅳ、发行人建立了健全的内部经营管理机构，独立行使经营管理职权

保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的()进行核查。 Ⅰ、真实性 Ⅱ、准确性 Ⅲ、完整性 Ⅳ、公平性

财政部代理发行地方政府债券对投标限定包括()方面。 Ⅰ、投标标位限定 Ⅱ、投标量限定 Ⅲ、最低承销额限定 Ⅳ、最高承销额限定

风险规避策略的实施成本主要在于()的支出。 Ⅰ、员工工资 Ⅱ、风险分析 Ⅲ、经济资本配置 Ⅳ、风险补偿

以下选项中，属于债券的基本性质的是 Ⅰ、债券属于有价证券 Ⅱ、债券是一种虚拟资本 Ⅲ、债券是设权证券 Ⅳ、债券是债权的表现

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有 Ⅰ、计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值 Ⅱ、按照规定召集基金份额持有人大会 Ⅲ、对基金财务会计报告出具意见 Ⅳ、安全保管基金财产

下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（　　）。

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的

下列各项中，(　　)不是我国证券账户的种类。

我国的证券交易所是实行自律性管理的()的事业法人。

上市公司向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前()公司股票均价或前()的均价。

以下各客户委托中，最优先的是

中国证监会及其派出机构可以根据（ ）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括（　　）。

以下关于上市开放式基金(LOF)的表述中，错误的是

下列各项中，不属于我国场外市场的是

沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而151益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（　　）。

中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行(　　)管理。

( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是( )元。

1999年7月，（　　）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。

一般意义上的优先股具有的特点之～是在发行时事先确定

下列关于LOF的阐述中，错误的是

“不要将所有的鸡蛋放在一个篮子里”，主要是指风险管理措施中的

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是

企业发行企业债券所筹资金可用于

关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是

因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

基金管理人可以按照相关规定以基金财产中持续计提一定比例的销售服务费费率大约为

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。

在证券自营买卖业务中，买卖的收益由一承担，买卖的损失由承担。()

下列不属于客户征信调查内容的是( )。

（　　）负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

累积优先股票是指()股息累积发放的优先股票。

沪港通于(　　)正式启动。

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

我国债券市场的主体部分是（）。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是

下列符合业务创新的内部控制要求的是（　　）。

年度报告应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是( )。

一般来说，金融工具的流动性与偿还期( )。

1998年之前，我国股票发行监管制度采取(　　)。

股票是一种资本证券，它属于（　　）。

财务风险的特征不包括（　　）。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。

如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（　　）。