2018年证券从业资格考试(金融市场基础知识)考前预测冲刺卷必做一

金融期货交易与普通远期交易的区别有Ⅰ、交易场所和交易组织方式不同Ⅱ、交易的监督程度不同Ⅲ、远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定Ⅳ、违约风险不同

下列关于上市公司发行可转换公司债券的规定中，错误的是Ⅰ、如发行分离交易的可转换公司债券，则其最近3个会计年度经营活动产坐的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息Ⅱ、发行可转换为股票的公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元Ⅲ、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于9%Ⅳ、如发行分离交易的可转换公司债券，其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是Ⅰ、企业经营方针和经营范围发生重大变化Ⅱ、企业占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废Ⅲ、企业发生超过净资产10%以上的重大损失Ⅳ、企业作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为Ⅰ、股权联结型产品 Ⅱ、利率联结型产品 Ⅲ、汇率联结型产品 Ⅳ、商品联结型产品

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有Ⅰ、债券变现能力Ⅱ、筹集资金数额Ⅲ、资金使用方向Ⅳ、市场利率的变化

下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是Ⅰ、持有人会议对列入议程的各项议案分别审议，逐项表决Ⅱ、单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议Ⅲ、持有人会议不得对公告通知中未列明的事项进行决议Ⅳ、持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是Ⅰ、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息Ⅲ、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后先于股权资本Ⅳ、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

凭证式国债和储蓄国债（电子式）的相同表现在Ⅰ、在商业银行柜台发行Ⅱ、债权记录方式相同Ⅲ、不能上市流通Ⅳ、以国家信用作保证

下列有关()的数据，可以计算出基金资产净值。Ⅰ、基金资产总值和基金负债Ⅱ、基金资产总值和基金总份额Ⅲ、基金总份额和基金负债Ⅳ、基金份额净值和基金总份额

以下各项中，属于股权类产品的衍生工具的是Ⅰ、股票 Ⅱ、股票期货 Ⅲ、股票指数期货 Ⅳ、股票期权

证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列（　　）行为。Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ、对证券投资业绩进行预测Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

我国1981年后发行的国债品种有（）。Ⅰ、储蓄国债Ⅱ、记账式国债Ⅲ、凭证式国债Ⅳ、人民胜利折实公债

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有Ⅰ、分享基金财产收益Ⅱ、参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ、按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有Ⅰ、基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批Ⅱ、基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务Ⅲ、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为Ⅳ、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

证券评级业务的评级对象包括Ⅰ、中国证监会依法核准发行的债券Ⅱ、中国证监会依法核准发行的资产支持证券Ⅲ、在证券交易所上市交易的债券Ⅳ、在证券交易所上市交易的资产支持证券

关于政府和政府机构直接融资的特点，下列说法正确的有Ⅰ、政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现Ⅱ、在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”Ⅲ、政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常小Ⅳ、为了鼓励人们投资政府债券，大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇

下列属于证券服务机构的有Ⅰ、证券投资咨询机构Ⅱ、财务顾问机构Ⅲ、资信评级机构Ⅳ、会计师事务所

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有（　　）。Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

买断式回购期间，逆回购方可以Ⅰ、利用回购“买断”的债券进行质押式回购Ⅱ、利用回购“买断”的债券进行开放式回购Ⅲ、利用回购“买断”的债券进行卖出操作Ⅳ、在满足一定条件下要求提前赎回

《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多变净额结算的质押式回购业务所涉及质押品，其中符合资格条件的信用债券包括Ⅰ、公司债券 Ⅱ、企业债券 Ⅲ、分离交易的可转换公司债券中的公司债券 Ⅳ、可转换公司债券

下列关于可转换公司债券发行条件的一般规定中，说法正确的是Ⅰ、上市公司最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以高者作为计算依据Ⅱ、最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%Ⅲ、最近24个月内不存在违规对外提供担保的行为Ⅳ、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是Ⅰ、股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ、红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ、公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ、公司在无力偿债时必须支付红利

“集合票据”是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以()共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。Ⅰ、统一产品设计 Ⅱ、统一券种冠名 Ⅲ、统一信用增进 Ⅳ、统一注册发行方式

可转换公司债券的双重选择权是指Ⅰ、投资者可自行选择是否修正转股价Ⅱ、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅲ、转债发行人可自行选择是否修正利率Ⅳ、投资者可自行选择是否转股

不得参与股指期货交易的基金类型有Ⅰ、债券基金Ⅱ、货币基金Ⅲ、股票基金Ⅳ、混合基金

证券投资基金的作用有Ⅰ、基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ、基金募集资金主要投向实业Ⅲ、有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ、有利于证券市场的国际化

非柜台委托主要有()等形式。Ⅰ、网上委托Ⅱ、传真委托Ⅲ、人工电话委托Ⅳ、自助和电话自动委托

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有Ⅰ、口头报价 Ⅱ、电话报价 Ⅲ、电脑报价 Ⅳ、书面报价

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有Ⅰ、发行人是借入资金的经济主体Ⅱ、投资者是出借资金的经济主体Ⅲ、发行人必须在约定的时间还本付息Ⅳ、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

基金托管费的计提通常是Ⅰ、按基金资产净值的一定比率提取Ⅱ、按基金资产总值的一定比率提取Ⅲ、逐日计算，按月支付Ⅳ、按月计算，一次支付

下列关于中小企业私募债特征说法中，正确的有Ⅰ、中小企业私募债需要行政许可Ⅱ、资金用途没有任何限制Ⅲ、发行主体为中小微企业Ⅳ、募集资金可以偿还贷款

传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是Ⅰ、不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ、没有包含杠杆效应Ⅲ、没有考虑不同业务部门之间的分散化效应Ⅳ、不能准确地衡量头寸规模控制

以下各项中，属于国际证监会证券监管的目标的是Ⅰ、保护投资者Ⅱ、保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ、运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅳ、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

有资格展开评级业务的资信评级机构，应当建立()制度。Ⅰ、评级结果公布Ⅱ、跟踪评级Ⅲ、业务信息保密Ⅳ、资质控制

下列选项中，是上市公司在创业板首次公开友行股票的基本条件的有Ⅰ、发行前股本总额不少于3 000万元Ⅱ、发行后股本总额不少于3 000万元Ⅲ、最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有Ⅰ、20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ、美国第一个证券交易所是纽约证券交易所Ⅲ、证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志Ⅳ、美国证券市场是从买卖政府债券开始的

证券登记结算制度包括Ⅰ、证券实名制 Ⅱ、货银对付的交收制度 Ⅲ、净额结算制度 Ⅳ、结算证券和资金的专用性制度

债券的流动性取决于Ⅰ、市场为转让所提供的便利程度Ⅱ、债券的票面金额Ⅲ、债券的利息收入Ⅳ、债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供的()活动Ⅰ、证券投资分析 Ⅱ、证券投资预测 Ⅲ、证券投资建议 Ⅳ、证券投资收益保证

以下关于连续交易的说法中，正确的是Ⅰ、交易一寇是连续的Ⅱ、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交Ⅲ、为投资者提供了交易的即时性Ⅳ、交易过程中可以提供更多的市场价格信息

下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有Ⅰ、QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ、分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”Ⅲ、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ、LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

下列关于中小企业私募债的特征的说法中，正确的有Ⅰ、不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场Ⅱ、募集资金用途没有任何限制，非常灵活Ⅲ、中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松Ⅳ、募集资金可以偿还贷款，也可补充企业流动资金Ⅴ、企业私募债在流动性土高于、在债券违约风险上低于高评级债券

在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现()，上交所将对其实施风险警示。Ⅰ、债券最近一次资信评级为AA-级以下(含)Ⅱ、发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损Ⅲ、发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力Ⅳ、发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

关于公司型基金的说法，下列说法正确的有Ⅰ、公司型基金是依据基金公司章程设立Ⅱ、公司型基金以发行股份的方式募集资金Ⅲ、公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似Ⅳ、公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

股价平均数可以分为Ⅰ、简单算术股价平均数Ⅱ、加权算术股价平均数Ⅲ、加权股价平均数Ⅳ、修正股价平均数

证券投资基金业的发展特点有Ⅰ、基金规模迅速增长Ⅱ、开放式基金后来居上Ⅲ、基金的投资风格趋于多样化Ⅳ、中国基金业发展迅速

目前我国基金管理公司的业务范围包括Ⅰ、证券投资基金业务Ⅱ、受托资产管理业务Ⅲ、投资咨询业务Ⅳ、证券经营业务

国际证券市场的全球性变化主要表现有Ⅰ、证券市场一体化Ⅱ、投资者法人化Ⅲ、金融创新深化Ⅳ、金融机构分业化

未上市流通股份中的发起人股份包括Ⅰ、境外法人持有股份Ⅱ、境内法人持有股份Ⅲ、境内上市外资股Ⅳ、国家持有股份

《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的Ⅰ、控制权Ⅱ、监管权Ⅲ、现场检查权Ⅳ、非现场检查权

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中（ ）的具体要求和反映。

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

企业间的分期付款属于

不属于直接融资范畴的是

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是

我国现行的首次公开发行股票的定价方式是

下列各项中，不属于银监会监管职责的范围的是

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为.级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在()以上。

上证综合指数以股票()为权数，按加权平均法计算。

融资租赁中出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过()的方式全部收回。

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()万元。

对企业、家庭、个人面临的和潜在的风险进行判断、归类和对风险性质进行鉴定的过程，称为

证券投资基金的主要投资风险不包括

我国《公司法》规定，些遇特殊情形时，公司可以收购本公司的股份，该类情形不包括

根据发行主体的不同，债券可以分为

()是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

报价驱动的市场是一种连续交易的市场，或称

股票账面价值又称为

背信运用受托财产罪侵犯的客体是

关于中国的中小企业板，以下说法中，错误的是

委托指令申关于证券品种的下列说法中，错误的是

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股系可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

()是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为（　　）。

任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

沪深300风格指数系列是由()发布的。

债券持有人持有的，规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为

下列选项中，不属于全国银行间同业拆借中心参与主体的是

银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和()交易。

证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

下列不属于金融期货的主要交易制度的是

投资者在从事证券交易之前，必须向（　　）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前(　)个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

下列项目中，属于债权类资产的远期合约是

（　　）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　　)清偿。

( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

风险是指

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由(　)制定。

下列各项中，不属于直接融资的是

一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

保本基金的投资目标是

我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于

按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证的账户是

沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。

ETF基金最大的特点是

中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行()，组织、指导和协商推进股权分置改革工作。

下列关于货币市场基金的说法中，正确的是