2018年证券从业资格考试题(金融市场基础知识)考前预测卷四

影响我国货币乘数的因素包括(　)。Ⅰ.超额准备金率Ⅱ.信贷计划管理Ⅲ.财政性存款Ⅳ.资产负债率

我国的金融债券包括(　)。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券和债务Ⅳ.财务公司债券

修正的美式期权也叫作(　)。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.大西洋期权Ⅲ.欧式期权Ⅳ.互换期权

下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是(　)。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封

下列关于红筹股的说法中，正确的有(　)。Ⅰ.红筹股不属于外资股Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

有价证券的种类多种多样，按不同的标准可分为(　)。Ⅰ.政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ.上市证券和非上市证券Ⅲ.公募证券和私募证券Ⅳ.股票、债券和其他证券

(　)根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.国家发展和改革委员会Ⅲ.财政部Ⅳ.国资委

道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括(　)等指标。Ⅰ.道·琼斯公正市价指数Ⅱ.工业股价平均数Ⅲ.商业股价平均数Ⅳ.公用事业股价平均数

2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定Ⅱ.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

影响我国金融市场运行的主要因素包括(　)。Ⅰ.欧元区的形成Ⅱ.股指期货Ⅲ.国际资本流动Ⅳ.美元汇率改革

会员制证券交易所设有的机构有(　)。Ⅰ.董事会Ⅱ.理事会Ⅲ.会员大会Ⅳ.监察委员会

证券市场两个最基本和最主要的品种是(　)。Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.衍生产品

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(　)。Ⅰ.政府Ⅱ.公司Ⅲ.中央银行Ⅳ.政府机构

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括(　)。Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括(　)。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者

证券市场监管应当坚持(　)的原则。Ⅰ.依法管理Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合

下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有(　)。Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构Ⅱ.逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以(　)。Ⅰ.按票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额

基金与股票、债券的区别在于(　)。Ⅰ.筹资规模不同Ⅱ.反映的经济关系不同Ⅲ.所筹集资金的投向不同Ⅳ.收益风险水平不同

中国资本市场体系的主板市场包括(　)。Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所

下列属于场内交易市场特点的有(　)。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公开竞价Ⅲ.经纪制度Ⅳ.市场监管严密

下列关于对证券投资基金的称谓正确的有(　)。Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”

公司经营状况的好坏.可以从(　)来分析。Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理层质量Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司合并

有关证券公司次级债务，正确的说法有(　)。Ⅰ.借入期限在2年以下(不含2年)的为短期次级债务Ⅱ.分为长期次级债务和短期次级债务Ⅲ.短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备Ⅳ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本。

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是(　)。Ⅰ.上市年费Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.证管费

我国的企业债券和公司债券在(　)方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式

金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括(　)。Ⅰ.股票Ⅱ.互换Ⅲ.基金Ⅳ.远期

下列关于金融期权的说法中，正确的有(　)。Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

记名股票的特点包括(　)。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失，相对安全

关于股票风险性的叙述，正确的是(　)。Ⅰ.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性Ⅲ.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失Ⅳ.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益

证券评级业务的评级对象包括(　)。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券Ⅱ.中国证监会依法核准发行的资产支持证券Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券Ⅳ.在证券交易所上市交易的资产支持证券

属于商品证券的有(　)。Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票

下列关于基金管理费的说法中，正确的有(　)。Ⅰ.基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用Ⅱ.基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用Ⅲ.我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取Ⅳ.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有(　)等权利。Ⅰ.依据规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ.分享基金财产收益Ⅲ.依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

基金性质的机构投资者包括(　)。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金

一般来说.商业银行发行金融债券应具备(　)条件。Ⅰ.最近3年连续营利Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.核心资本充足率不低于8%Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为

上市公司股权分置改革是通过(　)之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。Ⅰ.债券持有人Ⅱ.流通股股东Ⅲ.优先股股东Ⅳ.非流通股股东

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券(　)及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ.发行Ⅱ.自营Ⅲ.交易Ⅳ.登记

与国内债券相比，国际债券具有(　)特点。Ⅰ.存在信用风险Ⅱ.存在汇率风险Ⅲ.发行规模大Ⅳ.资金来源广

深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有(　)。Ⅰ.公司财务状况Ⅱ.上市规模Ⅲ.交易活跃程度Ⅳ.行业代表性

记账式国债采取(　)方式分销。Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售

证券服务机构主要包括(　)。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构

下列选项中，属于证券研究报告内容的有(　)。Ⅰ.证券的价值分析报告Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.证券行业研究报告Ⅳ.证券的投资策略报告

设立基金管理公司，应当具备的条件有(　)。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

我国的商业性金融机构包括(　)。Ⅰ.银行金融机构Ⅱ.证券公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.工商企业

《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的(　)。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.非现场检查权

金融危机的类型包括(　)。Ⅰ.货币危机Ⅱ.次贷危机Ⅲ.债务危机Ⅳ.银行危机

证券市场监管的经济手段是指通过运用(　)等经济手段，对证券市场进行干预。Ⅰ.罚款Ⅱ.利率政策Ⅲ.税收政策Ⅳ.公开市场业务

《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。Ⅰ.5亿元人民币Ⅱ.1亿元人民币Ⅲ.5000万元人民币Ⅳ.3000万元人民币

1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括(　)。Ⅰ.管理信贷征信业Ⅱ.制定和执行货币政策Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围

将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按(　　)划分的。

负责提升证券化产品信用等级的机构是(　　)。

(　　)，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的(　　)。

非参与优先股票的优先体现在(　　)上。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为(　　)。

美国证券市场的主板市场是以(　　)为核心的全国性证券交易市场。

根据(　　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是(　　)。

从资本市场的发展历程来看，(　　)是证券监管机构的首要任务和宗旨。

发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为(　　)。

发行短期融资券，注册会议由(　　)名注册委员会委员参加。

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的(　　)。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的(　　)。

(　　)及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是(　　)。

指数基金比较适合于(　　)等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

金融市场最重要的参与者是(　　)。

(　　)对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司(　　)的基础。

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是(　　)。

金融衍生工具产生的最基本原因是(　)。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(　)。

调节货币市场资金供求的杠杆是(　)。

武士债券的面值为(　)。

长期资本流动的主要方式不包括(　)。

下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是(　　)。

根据发行主体的不同，债券可以分为(　)。

封闭式基金的固定存续期通常(　　)。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为(　　)。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为(　　)。

股票买卖印花税最后由(　　)统一向征税机关缴纳。

下列各项不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是(　　)。

长期国债的偿还期限一般为(　　)。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券(　　)。

股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。

一般情况下，优先股票的股息率是(　　)的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在(　　)时。

金融衍生工具的价格取决于(　　)价格变动的派生金融产品。

按照驱动因素划分，金融风险不包括(　)。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有(　　)以上的资产投资于债券。

单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的(　)。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　)清偿。

股票价格与市场利率的关系是(　)。

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(　)。

中国资产证券化元年是(　)年。

间接融资的特点不包括(　)。

代办股份转让系统由(　)负责自律性管理。

财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的(　)。