2018年证券从业资格考试题(金融市场基础知识)考前预测卷三

根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的规定，下列选项中，正确的是( )。Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上Ⅳ.不超过65周岁

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

国际证监会组织公布的证券市场监管的目标有( )。Ⅰ.保护投资者Ⅱ.稳定市场价格Ⅲ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅳ.降低系统性风险

国际金融市场一体化的重要表现为( )。Ⅰ.金融资产交易的国际化Ⅱ.各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场Ⅲ.国际金融产品交易价格一体化Ⅳ.世界银行得到空前发展

关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有( )。Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ.委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ.委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

资本市场的特点有( )。Ⅰ.交易工具的期限短Ⅱ.筹资目的是满足投资性资金的需要Ⅲ.筹资和交易的规模大Ⅳ.二级市场的收益具有不确定性

场外交易市场的特征包括( )。Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求降低Ⅲ.交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

下列关于政府债券特征的说法中，正确的有( )。Ⅰ.政府债券是国家信用的体现，安全性高Ⅱ.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ.政府债券收益比较稳定Ⅳ.政府债券可以享受免税待遇

下列关于证券投资人的说法中，正确的是( )。Ⅰ. 证券投资人具有分散性的特点Ⅱ.证券投资人具有集中性的特点Ⅲ.证券投资人具有流动性的特点Ⅳ.证券投资人具有稳定性的特点

按资金用途分类，国债可分为( )。Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债

下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

下列关于证券投资基金费用的说法中，正确的有( )。Ⅰ. 我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等Ⅱ.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等Ⅲ.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费Ⅳ.基金管理费率通常与基金规模成反比

根据委托时效限制分类的委托指令有( )。Ⅰ.当日委托Ⅱ.整数委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.开市委托

根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括( )。Ⅰ. 战争国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.赤字国债

根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律义务管理办法》的规定，下列选项中，属于鼓励律师事务所从事证券法律义务应具有的条件的有( )。Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险Ⅲ.由20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律Ⅳ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉好

根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有( )。Ⅰ.保证人或担保物发生重大变化Ⅱ.拟变更债券受托管理人Ⅲ.公司合并Ⅳ.拟变更债券募集说明书的约定

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有( )等行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

合格境外机构投资者可以参与的活动有( )。Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行Ⅲ.大额存单的发行Ⅳ.股票增发和配股的申购

债券的有价证券属性主要表现为( )。Ⅰ. 债券可赎回Ⅱ.债券本身有一定的面值Ⅲ.持有债券可按期取得利息Ⅳ.债券是虚拟资本

债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有( )。Ⅰ. 借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信Ⅲ.债券期限长短Ⅳ.债务人的资金使用方向

债券的性质可以表述为( )。Ⅰ. 债券属于有价证券Ⅱ.债券是一种真实资本Ⅲ.债券是债权的表现Ⅳ.债券是所有权凭证

债券的票面要素包括( )。Ⅰ. 债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称

债券的开户合同应包括( )。Ⅰ. 受托人的身份证号码Ⅱ.委托人的真实姓名Ⅲ.确立开户合同的有效期限Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务

中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在( )。Ⅰ.规范业务，制定业务指引Ⅱ.规范发展Ⅲ.制定行业公约Ⅳ.增强行业竞争力

般来说，债券具有的特征包括( )。Ⅰ. 流动性Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有( )。Ⅰ.商业票据Ⅱ.银行承兑票据Ⅲ.国库券Ⅳ.银行短期存款

般来说，我国证券投资基金的投资对象包括( )。Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.货币市场工具Ⅳ.权证

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金是( )。Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元

按照资本跨国界流动的方向，下列国际资本流动中，属于资本流入的是( )。Ⅰ. 外国在本国的资产增加Ⅱ.外国对本国负债减少Ⅲ.本国对外国的债务增加Ⅳ.外国对本国债务增加

国际证券市场上著名的股价指数有( )。Ⅰ.NASDAQ综合指数Ⅱ.日经225股价指数Ⅲ.金融时报证券交易所指数Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数

证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.变现的交易成本较高

国家股从资金来源上看，主要有( )。Ⅰ. 现有国有企业改制时所拥有的净资产Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

上市公司的营利性会影响股价变动，而衡量营利性最常用的指标包括( )。Ⅰ.销售收益率Ⅱ.每股收益Ⅲ.净资产收益率Ⅳ.资产周转率

商业银行的风险对冲分为( )。Ⅰ.自我对冲Ⅱ.市场对冲Ⅲ.内部对冲Ⅳ.外部对冲

上海证券交易所的连续竞价时间为( )。Ⅰ.9：00-11：00Ⅱ.9：30-11：30Ⅲ.l3：30-15：30Ⅳ.l3：O0-15：00

日经股价指数分为( )。Ⅰ.日经225种股价指数Ⅱ.日经500种股价指数Ⅲ.日经180种股价指数Ⅳ.日经300种股价指数

全球金融市场的发展趋势表现为( )。Ⅰ .国际金融市场的一体化趋势Ⅱ.国际金融市场的证券化趋势Ⅲ.金融创新的趋势Ⅳ.全球货币统一的趋势

风险的要素包括( )。Ⅰ.风险因素Ⅱ.风险事故Ⅲ.风险时间Ⅳ.损失的可能性

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )。Ⅰ.市场利率的变化Ⅱ.筹集资金的数额Ⅲ.债券的变现能力Ⅳ.资金的使用方向

风险报告应具备的要求有( )。Ⅰ.输入的数据必须准确有效Ⅱ.应具有实效性Ⅲ.应具有很强的针对性Ⅳ.应具有普遍性

下列关于财务风险的描述中，正确的是( )。Ⅰ .财务风险处处存在，时时存在Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生Ⅳ.风险与收益成正比

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的承销方式有( )。Ⅰ.协议承销Ⅱ.代理承销Ⅲ.委托代销Ⅳ.招标承销

证券市场的形成得益于( )。Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展

下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有( )。Ⅰ .提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

下列关于A级债券特点的说法中正确的有( )。Ⅰ .本金和收益的安全性最大Ⅱ.本金和收益的安全性最小Ⅲ.受经济形势影响的程度较小Ⅳ.收益水平较低，筹资成本也低

系统风险又称为( )。Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.可回避风险

股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。Ⅰ.资产收益权Ⅱ.对公司财产的直接支配处理Ⅲ.重大决策权Ⅳ.选择管理者权

风险管理的过程包括( )。Ⅰ.金融风险的度量Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ.风险报告Ⅳ.风险管理的评估

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。Ⅰ.息票累积债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.贴现债券Ⅳ.实物债券

根据《我国企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同

1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期问，国债主要采取( )形式。

下列各项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。

下列关于国际债券的说法中，正确的是( )。

下列关于国家股的说法中，错误的是( )。

下列关于股票性质的描述中，错误的是( )。

下列关于股票价格的说法中，错误的是( )。

1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为10年的付息国债，这批国债属于( )。

金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是( )。

金融市场的核心内容是( )。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为( )。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( )的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

预先披露的招股说明书申报稿不能含有( )内容。

货币政策的外部时滞较短，大约为( )个月。

金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应的风险。

由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。

与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于( )。

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有( )。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有( )。

下列对公司型基金的认识中，正确的是( )。

下列不属于政府债券特征的是( )。

下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。

下列不属于证券交易所理事会的职责的是( )。

下列不属于证券交易所职能的是( )。

银行证券主要是( )。

( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

股东需要为下列中的( )支付所得税。

我国的( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

我国第一家信托投资公司成立于( )。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。

我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是( )。

开放式基金所特有的风险是( )。

开立证券账户应坚持( )原则。

可交换债券与可转换债券的相同之处是( )。

在美国发行的外国债券被称为( )。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

下列哪一项不属于基础货币的构成?( )

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。

( )是金融衍生工具产生的最基本原因。

某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币( )。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过( )。

目前我国金融市场实行的经营体制是( )。

目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表。

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。

1988年以前，我国国债采用( )方式发行。

下列各项中，( )不属于利率金融衍生工具。

下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。

我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是( )。