2018年证券从业资格考试题(金融市场基础知识)考前预测卷一

下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是( )。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封

下列选项中，属于政府政策措施的是( )。Ⅰ.改变存款准备金率Ⅱ.调整税率Ⅲ.选择性信用管制Ⅳ.发行国债

指数成分股的选择空间有( )。Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好

下列选项中，属于证券研究报告内容的有( )。Ⅰ.证券的价值分析报告Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.证券行业研究报告Ⅳ.证券的投资策略报告

下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是( )。Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险

在我国基金份额持有人大会可以对( )等重大事项审议决定。Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募

下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的( )以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国境外基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.上市公司

证券市场监管应当坚持( )的原则。Ⅰ.依法管理Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合

证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.衍生产品

在经济生活中，常见的非保险风险转移有( )。Ⅰ.租赁Ⅱ.互助保证Ⅲ.保险合同Ⅳ.基金制度

证券市场监管的重点内容有( )。Ⅰ.对证券发行及上市的监管Ⅱ.对交易市场的监管Ⅲ.对上市公司的监管Ⅳ.对证券经营机构的监管

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段，对证券市场进行干预。Ⅰ.罚款Ⅱ.利率政策Ⅲ.税收政策Ⅳ.公开市场业务

证券评级业务的评级对象包括( )。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券Ⅱ.中国证监会依法核准发行的资产支持证券Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券Ⅳ.在证券交易所上市交易的资产支持证券

下列属于2006年以来资产证券化业务特点的有( )。Ⅰ.发行规模大幅增长Ⅱ.机构投资者范围增加Ⅲ.二级市场交易活跃Ⅳ.发起主体减少

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为( )。Ⅰ.股票价值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面价值Ⅳ.票面金额

与国内债券相比，国际债券具有( )特点。Ⅰ.存在信用风险Ⅱ.存在汇率风险Ⅲ.发行规模大Ⅳ.资金来源广

影响我国货币乘数的因素包括( )。Ⅰ.超额准备金率Ⅱ.信贷计划管理Ⅲ.财政性存款Ⅳ.资产负债率

影响我国金融市场运行的主要因素包括( )。Ⅰ.欧元区的形成Ⅱ.股指期货Ⅲ.国际资本流动Ⅳ.美元汇率改革

金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括( )。Ⅰ.股票Ⅱ.互换Ⅲ.基金Ⅳ.远期

金融危机的具体表现包括( )。Ⅰ.金融资产价格大幅下跌Ⅱ.金融机构大规模倒闭或濒临倒闭Ⅲ.股市或债市暴跌Ⅳ.某上市公司股票急剧下跌

金融危机的类型包括( )。Ⅰ.货币危机Ⅱ.次贷危机Ⅲ.债务危机Ⅳ.银行危机

金融市场的配置功能具体表现在( )。Ⅰ.资源配置Ⅱ.信息共享Ⅲ.财富再分配Ⅳ.风险再分配

金融市场联系的两端分别是( )。Ⅰ.政府Ⅱ.投资者Ⅲ.储蓄者Ⅳ.金融机构

( )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.国家发展和改革委员会Ⅲ.财政部Ⅳ.国资委

一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之问的关系

LOF与ETF不同之处在于LOF( )。Ⅰ.不一定采用指数基金模式Ⅱ.用现金进行申购和赎回Ⅲ.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ.不是主动管理型基金

记账式国债采取( )方式分销。Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售

1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括( )。Ⅰ.管理信贷征信业Ⅱ.制定和执行货币政策Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围

深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有( )。Ⅰ.公司财务状况Ⅱ.上市规模Ⅲ.交易活跃程度Ⅳ.行业代表性

一般来说.商业银行发行金融债券应具备( )条件。Ⅰ.最近3年连续营利Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.核心资本充足率不低于8%Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为

修正的美式期权也叫作( )。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.大西洋期权Ⅲ.欧式期权Ⅳ.互换期权

衍生证券投资基金包括( )。Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.偏股型基金Ⅳ.偏债型基金

下列关于金融衍生工具的发展动因的说法中，正确的是( )。Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有( )。Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具

形成金融市场证券化趋势的主要原因包括( )。Ⅰ.国际银行贷款收缩Ⅱ.发达国家实行金融自由化政策Ⅲ.金融市场广泛采用电子计算机和通信技术Ⅳ.新金融工具的出现

下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有( )。Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构Ⅱ.逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

下列关于金融期权的说法中，正确的有( )。Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

我国的商业性金融机构包括( )。Ⅰ.银行金融机构Ⅱ.证券公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.工商企业

下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有( )。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

我国的企业债券和公司债券在( )方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式

我国的金融债券包括( )。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券和债务Ⅳ.财务公司债券

中央银行的主要职能包括( )。Ⅰ.发行的银行Ⅱ.政府的银行Ⅲ.银行的银行Ⅳ.流通的银行

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是( )。Ⅰ.再贴现率Ⅱ.存款准备金率Ⅲ.消费者信用控制Ⅳ.公开市场业务

我国的国际债券主要有( )。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.特种债券Ⅳ.可转换公司债券

中国资本市场体系的主板市场包括( )。Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所

《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。Ⅰ.5亿元人民币Ⅱ.1亿元人民币Ⅲ.5000万元人民币Ⅳ.3000万元人民币

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。Ⅰ.不可赎回优先股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可赎回优先股Ⅳ.不可转换优先股

按照驱动因素划分，金融风险不包括( )。

我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指()。Ⅰ.证券及期货交易所Ⅱ.上市公司Ⅲ.首次公开发行证券公司Ⅳ.证券登记结算机构

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。

地方政府一般债券由( )发行，遵循公开、公平、公正的原则。

调节货币市场资金供求的杠杆是( )。

一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的( )清偿。

金融衍生工具的价格取决于( )价格变动的派生金融产品。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为( )。

单个投资组合的企业年金基金财产，投资于～家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的( )。

长期国债的偿还期限一般为( )。

长期资本流动的主要方式不包括( )。

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的( )。

金融市场最重要的参与者是( )。

金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

金融市场以( )为交易对象。

财务风险的特征不包括( )。

金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的( )功能。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是( )。

一般说来，商业银行规模、经营环境、Ⅰ商业发达程度与存款准备金率的关系是( )。

下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是( )。

一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是( )。

下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是( )。

下列关于基金各项费用的说法中，正确的是( )。

下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。

中国资产证券化元年是( )年。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是( )。

下列各项不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是( )。

指数基金比较适合于( )等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。

将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和l0元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币( )万元。

间接融资的特点不包括( )。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

代办股份转让系统即俗称的( )。

代办股份转让系统由( )负责自律性管理。

封闭式基金的固定存续期通常( )。

负责提升证券化产品信用等级的机构是( )。

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

非参与优先股票的优先体现在( )上。

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。

按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是( )。

发行短期融资券，注册会议由( )名注册委员会委员参加。