2018年5月《金融市场基础知识》真题及答案

我国现行的规定是，各工商企业可( )。Ⅰ.参与股票配售;Ⅱ.投资股票二级市场;Ⅲ.投资中小板;Ⅳ.投资境外股票市场

证券交易结算方式可以分为( )。Ⅰ.统一结算;Ⅱ.全额结算;Ⅲ.差额结算;Ⅳ.净额结算

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益;Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等;Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性;Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

商业银行债券包括( )。Ⅰ.普通债券;Ⅱ.小微企业专项金融债券;Ⅲ.次级债券;Ⅳ.混合资本债券

可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有( )。Ⅰ.基金;Ⅱ.国债;Ⅲ.公司债;Ⅳ.权证

国债在净价交易的情况下，应计利息的计算涉及到的因素包括( )。Ⅰ.债券面值;Ⅱ.票面利率;Ⅲ.市场利率;Ⅳ.已计利息天数

普通股股东的权利有( )。Ⅰ.公司重大决策参与权;Ⅱ.公司资产收益权和剩余资产分配权;Ⅲ.依法转让持有的股份;Ⅳ.优先认股权

关于中小企业板，下列说法正确的是( )。Ⅰ.2004年5月批准成立;Ⅱ.在上海证券交易所设立;Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台;Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。Ⅰ.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率;Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行;Ⅲ.非流通国债不能自由转让，通常必须记名;Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

下列属于中国保监会的职能的是( )。Ⅰ.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作;Ⅱ.依法对境内保险及非保险机构在境外设立的保险机构进行监管;Ⅲ.依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则;Ⅳ.审查、认定各类保险机构高级管理人员的任职资格

委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为( )。Ⅰ.整数委托;Ⅱ.市价委托;Ⅲ.零数委托;Ⅳ.限价委托

如果公司制定风险管理解决的外包方案，应注重( )，并制定相应的预防和控制措施。Ⅰ.成本与收益的平衡;Ⅱ.外包工作的质量;Ⅲ.自身商业秘密的保护;Ⅳ.防止自身对风险解决外包产生依赖性风险

我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将( )等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。Ⅰ.实物;Ⅱ.知识产权;Ⅲ.土地所有权;Ⅳ.土地使用权

非交易过户，是指符合法律规定和程序的因( )等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。Ⅰ.继承;Ⅱ.赠予;Ⅲ.财产分割;Ⅳ.法院判决

风险转移的方法有( )。Ⅰ.保险;Ⅱ.风险分散化;Ⅲ.套期保值;Ⅳ.风险冲销

证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有( )。Ⅰ.证券发行;Ⅱ.上市保荐;Ⅲ.代理证券买卖;Ⅳ.资金存取

证券服务机构包括( )等从事证券服务业务的机构。Ⅰ.资信评级机构;Ⅱ.投资评级机构;Ⅲ.资产评估机构;Ⅳ.财务评估机构

地方政府或非国家发行人根据( )确定。Ⅰ.持有人要求;Ⅱ.公司财务情况;Ⅲ.流通股价格;Ⅳ.可转债的存续期

下列选项中，不需要参加债券信用评级的有( )。Ⅰ.国库券;Ⅱ.地方政府发行的有价证券;Ⅲ.国家银行发行的金融债券;Ⅳ.非国家银行金融机构发行的债券

国家股从资金来源上看，主要有( )。Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产;Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产;Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资;Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

下列说法正确的是( )。Ⅰ.金融全球化过程中，为了规避风险和逃避管制，金融创新不断出现;Ⅱ.金融创新在一定程度上可以起到转移和分散风险的作用，但它只能转移和分散部分风险，不能从整体上减少风险;Ⅲ.避险性创新只能降低个别风险，无法完全消除和减少全部风险;Ⅳ.当金融创新的立足点不对时，容易产生泡沫经济，使创新严重脱离金融发展的现实基础，加大金融和经济风险

中国香港和国际投资者习惯把那些( )的股票称为红筹股。Ⅰ.在中国境外注册;Ⅱ.在中国香港上市;Ⅲ.带有中国大陆概念;Ⅳ.在纽约上市

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。Ⅰ.股东(大)会;Ⅱ.董事会;Ⅲ.监事会;Ⅳ.审计委员会

非柜台委托主要有( )等形式。Ⅰ.现场委托;Ⅱ.人工电话委托或传真委托;Ⅲ.自助和电话自动委托;Ⅳ.网上委托

李某是甲股份有限公司的股东之一，2017年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开;Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案;Ⅲ.三分之一的董事出席了会议;Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利

被认定为市场禁入者的人员有( )。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员;Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务;Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事;Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

给出下列选项中( )的数据，可以计算出基金负债。Ⅰ.基金总份额;Ⅱ.基金份额净值;Ⅲ.申购基金份额;Ⅳ.基金资产总值

下列企业融资方式中，属于间接融资的有( )。Ⅰ.发行股票;Ⅱ.银行贷款;Ⅲ.发行债券;Ⅳ.从国际金融机构借款

下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。Ⅰ.上市公司;Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构;Ⅲ.证券发行人;Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。Ⅰ.市场利率下调，基金收益下降;Ⅱ.市场利率上调，基金收益下降;Ⅲ.市场利率上调，基金收益上升;Ⅳ.市场利率下调，基金收益上升。

国务院证券监督管理机构由( )组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会;Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构;Ⅲ.地方政府金融办;Ⅳ.国务院国有资产管理委员会

证券投资基金的特点是( )。Ⅰ.基金管理人管理;Ⅱ.基金托管人托管;Ⅲ.受益人为基金份额持有人;Ⅳ.以资产组合方式进行证券投资

以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有( )。Ⅰ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬;Ⅱ.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌;Ⅲ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌;Ⅳ.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软

某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有( )。Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行;Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;Ⅲ.公开发行股份的比例达到25%以上;Ⅳ.公开发行股份的比例达到10%以上

中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是( )。Ⅰ.中国银行;Ⅱ.上海清算所;Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司;Ⅳ.陆金所

信用风险会受到发行人的( )等因素的影响。Ⅰ.经营能力;Ⅱ.盈利水平;Ⅲ.事业稳定程度;Ⅳ.规模大小

关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是( )。Ⅰ.融资期限短;Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求;Ⅲ.市场准入严格;Ⅳ.利率由双方协商决定

公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括( )。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资;Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产;Ⅲ.以基金的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利;Ⅳ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

以下对外国债券的描述正确的有( )。Ⅰ.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家;Ⅱ.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家;Ⅲ.在日本发行的外国债券称为武士债券;Ⅳ.在美国发行的外国债券称为扬基债券。

金融期货交易与普通远期交易的区别有( )。Ⅰ.交易场所和交易组织方式不同;Ⅱ.交易的监管程度不同;Ⅲ.远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定;Ⅳ.违约风险不同

以下属于套期保值基本原则的是( )。Ⅰ.交易方向相反;Ⅱ.种类相同或相关;Ⅲ.数量相等;Ⅳ.月份相同或相近

自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有( )。Ⅰ.火灾;Ⅱ.价格的涨落;Ⅲ.战争;Ⅳ.虫灾

改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有( )。Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体;Ⅱ.积极推进保险资金入市;Ⅲ.发展私募基金;Ⅳ.吸引海外资金入市(QFII)

证券发行的承销方式主要有( )。Ⅰ.全额包销;Ⅱ.余额包销;Ⅲ.自销;Ⅳ.代销

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由( )组成。Ⅰ.柜台市场;Ⅱ.第三市场;Ⅲ.第四市场;Ⅳ.二级市场

我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是( )。Ⅰ.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同;Ⅱ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出;Ⅲ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出;Ⅳ.目前我国对B股实行交易日当日回转交易

下列关于国家股的说法中，正确的是( )。Ⅰ.国家股股权原则上不可以转让;Ⅱ.国家股股权可由国家授权投资的机构持有;Ⅲ.国家是国有股权的一个组成部分;Ⅳ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

下列关于新股网上发行的说法中，错误的是( )。Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性;Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差;Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全;Ⅳ.网上发行既不经济，也不安全

下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。Ⅰ.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》;Ⅱ.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全;Ⅲ.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实;Ⅳ.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

与投资普通股票相比，投资优先股的收益()，风险()。

转入证券交易所市场的国债，可于完成转托管()上市交易。

在我国，基金设立的两个重要法律文件包括( )。Ⅰ.基金合同;Ⅱ.基金财务报告;Ⅲ.基金招募说明书;Ⅳ.基金年度报告

证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动。

在转融通业务中，()向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

证券交易申报时间的先后顺序按()确定。

政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和()。

证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

公司型基金在组织形式上与()类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

()使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

下列关于金融期货与金融期权的区别的说法，错误的是()。

买入看涨期权最大的损失是()。

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，可以运用在香港筹集的()资金投资境内证券市场。

通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )。

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益，公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在( )日内执行。

按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。

已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

质押式回购参与者不包括()。

中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在()。

债券的净价报价是指()。

全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括()。

可交换公司债券的面值为每张人民币()元，发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。

下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。

我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。

目前，财政部代理发行地方政府债券采取的方式不包括()。

在付息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。

我国证券交易所的决策机构是()。

下列不属于股票基金所面临的非系统性风险的是()。

中国证券业协会的会员中，常务理事会认为有必要或()以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。

公司债券公开发行的条件之一是，公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。

美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元( )计算。

各证券交易所普遍采用( )机制为第一优先交易机制。

基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的( )担任。

按照狭义的货币政策制度，我国制定货币政策的是( )。

契约型基金发售基金份额筹集的资金是( )。

金融中介也被称为( )。

设立证券登记结算机构是( )的职能之一。

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的( )资金投资于境内证券市场。

下列不属于证券交易所交易系统的是( )。

从托管级别角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的( )。

下列说法正确的是( )。

下列属于国有股权的组成部分的是( )。

负责组织制定证券行业技术标准和指引的是( )。

地方政府债券以当地政府的( )作为还本付息的担保。

2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是( )。

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

证券投资基金资产估值的对象是( )。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。