2018年3月《金融市场基础知识》真题及答案

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ.客户调查问卷;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.实地调查

证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易;Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益;Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易nnnnnnnnnnnnnnnnnnnnn信息知情人的有()。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员;Ⅲ.非法获得内幕信息的人;Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

下列选项中，属于消费信用的是()。Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款;Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金;Ⅲ.企业间的商品赊销;Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人()情形时，基金托管人职责终止。Ⅰ.被依法取消基金托管资格;Ⅱ.被基金份额持有人大会解任;Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产;Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ.证券交易所;Ⅱ.证券公司;Ⅲ.中国证监会;Ⅳ.证券业协会

上海证券交易所的连续竞价时间为()。Ⅰ.9：00～11：00;Ⅱ.9：30～11：30;Ⅲ.13：30～15：30;Ⅳ.13：00～15：00

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ.证券资产管理;Ⅱ.证券自营;Ⅲ.证券投资咨询;Ⅳ.证券承销与保荐

下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是()。Ⅰ.有权对公司的经营提出质询;Ⅱ.有权查阅公司财务会计报告;Ⅲ.有权查阅公司章程;Ⅳ.持有的股份可以依法转让

国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在()。Ⅰ.资金来源广、发行规模大;Ⅱ.存在利率风险;Ⅲ.有国家主权保障;Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为()Ⅰ.定期交易系统;Ⅱ.连续交易系统;Ⅲ.指令驱动系统;Ⅳ.报价驱动系统

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()特点。Ⅰ.自由转让;Ⅱ.主要吸纳个人小额储蓄资金;Ⅲ.转让价格取决于对该国债的供给与需求;Ⅳ.自由认购

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ.客户调查问卷;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分pppppppppp;Ⅳ.实地调查

证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价;Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料中国证券业协会登记的不一致;Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形，

以下关于基金市场的说法正确的有()。Ⅰ.基金市场是基金份额发行和流通的市场;Ⅱ.封闭式基金在证券交易所挂牌交易;Ⅲ.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让;Ⅳ.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有()。Ⅰ.按揭贷款;Ⅱ.按揭支持证券;Ⅲ.各国国债;Ⅳ.债券指数

风险报告应具备的要求有()。Ⅰ.输入的数据必须准确有效;Ⅱ.应具有实效性;Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告;Ⅳ.应具有普遍性

未上市流通股份中的发起人股份包括()。Ⅰ.境外法人持有股份;Ⅱ.境内法人持有股份;Ⅲ.境内上市外资股;Ⅳ.国家持有股份

关于证券投资基金的投资风险，下列说法正确的有()。Ⅰ.市场风险包括政策风险、经济周期性波动冈脸、利率风险、购买力风险、汇率风险等;Ⅱ.流动性风险从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给;Ⅲ.当流动性风险指标达到或超出预警阐值时，应启动流动性风险预警机制;Ⅳ.一旦发生信用风险，主要投资该债券的基金将遭到毁灭性的打击

关于股票，下列表述正确的有()。Ⅰ.股票是一种虚拟资本;Ⅱ.股票属于物权证券;Ⅲ.股票属于债权证券;Ⅳ.股票是证权证券

对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ.降低风险;Ⅱ.避免基金操纵市场;Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用;Ⅳ.增加基金资产的收益水平。

关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是()。Ⅰ.融资期限短;Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求;Ⅲ.市场准入严格;Ⅳ.利率由双方协商决定

货币市场基金的投资对象包括()。Ⅰ.剩余期限在397天以内(含397天)的BB级企业债;Ⅱ.期限在1年以内(含1年)的债券回购;Ⅲ.现金;Ⅳ.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

企业的组织形式可分为()。Ⅰ.独资制;Ⅱ.合伙制;Ⅲ.公司制;Ⅳ.集体制

证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易;Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益;Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。

证券中介机构主要包括()。Ⅰ.证券公司;Ⅱ.证券登记结算机构;Ⅲ.会计师事务所;Ⅳ.资信评级公司

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ.金融债券发行申请报告;Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;Ⅲ.金融债券发行办法;Ⅳ.承销团协议

关于证券投资基金的表述，正确的有()。Ⅰ.基金投资者是基金的所有者;Ⅱ.基金管理人负责基金财产的保管;Ⅲ.基金实行组合投资，以便分散风险;Ⅳ.基金管理人负责基金的投资操作

普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享有()等权利。Ⅰ.利润分配;Ⅱ.资产收益;Ⅲ.参与重大决策;Ⅳ.选择管理者

下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有()。Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债;Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S);Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报;Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担

债券按照其券面形态可分为()。Ⅰ.凭证式债券;Ⅱ.附息债券;Ⅲ.记账式债券;Ⅳ.实物债券

用于回购交易的债券包括()。Ⅰ.国债;Ⅱ.中央银行票据;Ⅲ.政策性金融债券;Ⅳ.企业中期票据

证券公司的资产管理业务包括()。Ⅰ.集合资产管理业务;Ⅱ.财务顾问业务;Ⅲ.定向资产管理业务;Ⅳ.专项资产管理业务

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员;Ⅲ.非法获得内幕信息的人;Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。Ⅰ.通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责;Ⅱ.任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务;Ⅲ.要求证券公司为其无偿提供服务;Ⅳ.指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ.公司章程;Ⅱ.金融债券发行申请报告;Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;Ⅳ.金融债券发行办法

下列市场中，不属于证券交易市场的有()。Ⅰ.柜台市场;Ⅱ.一级市场;Ⅲ.发行市场;Ⅳ.初级市场

下列属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的为()。Ⅰ.已取得证券从业资格;Ⅱ.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用;Ⅲ.具有中华人民共和国国籍和具有完全民事行为能力;Ⅳ.具有教育部认可的大专以上学历。

以下关于派发股利的说法，正确的有()。Ⅰ.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期;Ⅱ.除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日;Ⅲ.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间;Ⅳ.派发日，即股利正式发放给股东的日期

以下选择中，()属于债券的基本性质。Ⅰ.债券属于有价证券;Ⅱ.债券是一种虚拟资本;Ⅲ.债券是设权债券;Ⅳ.债券是债权的表现

外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人

目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ.1年期定期存款利率;Ⅱ.金融债利率;Ⅲ.Shibor;Ⅳ.国债回购利率(5天)

深圳证券交易所的运作系统包括()。Ⅰ.集中竞价交易系统;Ⅱ.大宗交易系统;Ⅲ.固定收益证券综合电子平台;Ⅳ.综合协议交易平台

下列关于股份的表述，正确的有()。Ⅰ.股份是一种可转让的债权债务关系;Ⅱ.股份可以通过股票价格的形式表现其价值;Ⅲ.股份是股份有限公司资本的构成成分;Ⅳ.股份代表了股份有限公司股东的权利与义务

在全国银行间市场债券回购中，逆回购方的义务包括()。Ⅰ.按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令;Ⅱ.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项;Ⅲ.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券;Ⅳ.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

基金本期已实现收益是指()扣除相关费用后的余额。Ⅰ.基金本期利息收入;Ⅱ.投资收益;Ⅲ.公允价值变动收益;Ⅳ.本期利润

记名股票的特点包括()。Ⅰ.股东权利归属于记名股东;Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资;Ⅲ.转让相对复杂或受限制;Ⅳ.便于挂失，相对安全

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。Ⅰ.美式期权;Ⅱ.看涨期权;Ⅲ.利率期权;Ⅳ.货币期权

基金财产的独立性要求主要有()。Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产;Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销;Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行;Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

证券交易所的主要职能有()。Ⅰ.提供证券交易场所;Ⅱ.形成与公告价格;Ⅲ.引导投资的合理流向;Ⅳ.制定交易规则

股票账面价值又称为()。Ⅰ.股票面值;Ⅱ.股票内在价值;Ⅲ.股票净值;Ⅳ.每股净资产

根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是( )。

目前，场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场对( )做出差异化安排。Ⅰ.信息披露制度;Ⅱ.挂牌条件;Ⅲ.交易结算制度;Ⅳ.证券产品设计

债券基金与债券的不同，表现在()。Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测;Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险;Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定;Ⅳ.债券基金没有确定的到期日

下列事项不属于证券交易结算环节的是()。

欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。

提前赎回风险又称为()。

与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。

商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券称为()。

下列关于保险公司次级债务的说法，错误的是()。

深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的()。

上市公司非公开发行股票应符合的条件是()。

证券投资者保护的最终措施之一为()。

设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。

投资者发出委托指令的形式不包括( )。

股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。

证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )个月内报送柜台市场业务年度报告。

通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。

关于交易制度的说法，正确的是( )。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。

在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )。

关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是( )。

根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是( )。

企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。

央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。

银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。

中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )。

以下关于公司型基金的说法，正确的是( )。

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )。

下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )。

下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )。

下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )。

一般来说，下列基金中，管理费率最低的是( )。

从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )。

债券回购交易更多的是有( )的属性。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。

中期票据发行业务中，( )。

股票本身没有任何价值，但股票是一种代表( )的有价证券。

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于( )万元。

货币期货又称( )。

属于银行间债券市场现券交易品种的是( )。

我国A股账户不可用于买卖( )。

我国创业板正式启动的时间是( )。

根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后( )。

可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为( )。

与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力( )。

对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是( )。

债券价格变动风险随着期限的增加而( )。

根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是( )。

关于委托指令中的数量，下列说法错误的是( )。

证券业协会会员大会的执行机构是( )。

在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到( )开立证券账户。