2017年证券从业《基本法律法规》完整模拟题及答案(1)

国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有()。　　Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明　　Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查　　Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有()。　　Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事　　Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ.有过错的实际控制人

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有()。　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券　　Ⅱ.挪用客户账户上的资金　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖　　Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息

证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有()。　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.全国性证券交易所　　Ⅲ.全国性证券登记结算机构Ⅳ.地方证券业协会

下列选项中，属于董事会职权的有()。　　Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作　　Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案　　Ⅲ.制定公司的基本管理制度　　Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有()。　　Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计　　Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅　　Ⅲ.公司分配当年税后利润时。应当提取利润的10%列入公司法定公积金　　Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损

下列关于公开募集基金的说法，正确的有()。　　Ⅰ.公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册　　Ⅱ.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金　　Ⅲ.只能向不特定对象募集资金　　Ⅳ.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

证券公司应当依法向社会公开披露的信息有()。　　Ⅰ.参股及控股情况Ⅱ.负债及或有负债情况　　Ⅲ.高级管理人员薪酬Ⅳ.财务收支状况

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。　　Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.经理Ⅲ.职Ⅰ代表Ⅳ.独立董事

下列关于公司的法律责任，说法正确的有()。　　Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款　　Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款　　Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正.处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款　　Ⅳ.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的。由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款

证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有()。　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.中国证券业协会　　Ⅲ.中国证监会电子化信息披露平台Ⅳ.中国证监会认可的其他信息披露平台

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的()等。　　Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告　　Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券会计年报

下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有()。　　Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资　　Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明　　Ⅲ.证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权　　Ⅳ.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括()。　　Ⅰ.在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异　　Ⅱ.在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异　　Ⅲ.中国证监会认定的其他事项　　Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有()。　　Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度　　Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行　　Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系　　Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有()。　　Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ.基金　　Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据

目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有()天回购品种。　　Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。　　Ⅰ.公司有重大违法行为　　Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用　　Ⅲ.公司最近3年连续亏损　　Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。　　Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对　　Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请.并提供相关证明材料　　Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正　　Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人

客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、()、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。　　Ⅰ.证券投资基金份额Ⅱ.集合资产管理计划份额　　Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.短期融资券

诚信信息包括()。　　Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息　　Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有()。　　Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开Ⅱ.半数以上董事提议召开　　Ⅲ.监事会提议召开Ⅳ.不设监事会的监事提议召开

证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。　　Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可　　Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

下列选项中，不享有法人财产权的有()。　　Ⅰ.合伙企业Ⅱ.股份有限公司　　Ⅲ.企业分支机构Ⅳ.个人独资企业

证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在()。　　Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易品种的自主性　　Ⅲ.选择交易对手的自主性Ⅳ.选择交易方式的自主性

集合资产管理业务的特点有()。　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分　　Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.较严格的信息披露

上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有()。　　Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法　　Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形　　Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定　　Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

下列选项中，属于内幕信息的有()。　　Ⅰ.公司分配股利的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更　　Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化

上市公司终止股票上市交易的情形有()。　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利　　Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件　　Ⅲ.公司解散　　Ⅳ.公司被宣告破产

证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有()。　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款　　Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

试点初期，可充抵保证金证券范围包括()。　　Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票　　Ⅱ.基金　　Ⅲ.债券　　Ⅳ.央行票据

下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有()。　　Ⅰ.经理Ⅱ.董事会秘书Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人

下列属于证券发行和交易的原则有()。　　Ⅰ.公开Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

商业银行担任基金托管人的，应由()核准。　　Ⅰ.证监会Ⅱ.银监会Ⅲ.证券业协会Ⅳ.中国人民银行

诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有()。　　Ⅰ.处1年有期徒刑Ⅱ.剥夺政治权利Ⅲ.处以拘役Ⅳ.没收财产

违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有()。　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券　　Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款　　Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款　　Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并　　处以10万元以上60万元以下的罚款

制定《证券法》的目的有()。　　Ⅰ.为了规范证券发行和交易行为Ⅱ.保护投资者的合法权益　　Ⅲ.维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ.促进社会主义市场经济的发展

证券公司必须将其()业务分开办理，不得}昆合操作。　　Ⅰ.证券承销Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有()。　　Ⅰ.对期货交易所进行现场检查　　Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证　　Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料　　Ⅳ.永久限制被调查事件当事人的期货交易

发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括()。　　Ⅰ.不得以任何方式操纵发行定价　　Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益　　Ⅲ.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售　　Ⅳ.不得干扰网下投资者正常报价和申购

下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有()。　　Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务　　Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构　　Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理　　Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

下列选项中，说法正确的有()。　　Ⅰ.项目经理是高级管理人员　　Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系　　Ⅲ.实际控制人是公司的股东　　Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员

证券自营业务的含义包括()。　　Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的　　Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券

下列属于欺诈发行股票、债券罪的有()。　　Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实　　Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容　　Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实　　Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实

下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有()。　　Ⅰ.挪用公司资金　　Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储　　Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保　　Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务

下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有()。　　Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员　　Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人　　Ⅲ.证券公司的董事、监事、高级管理人员　　Ⅳ.证券公司的控股股东、实际控制人

保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。　　Ⅰ.没收业务收入　　Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款　　Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可　　Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括()。　　Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()。

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在()进行查询核实，防止上当受骗。　　Ⅰ.中国证券业协会网站Ⅱ.中国证监会网站　　Ⅲ.国家财政部官网Ⅳ.中央银行官网

上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有()。　　Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股　　Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份　　Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手　　Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币

下列可以担任公司总经理的情形是()。

下列选项中，不正确的是()。

证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是()。

证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报()备案。

股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起()日内，请求人民法院撤销。

通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。

下列情形表明代销发行成功的是()。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。

下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。

证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是()。

发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。

用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是()。

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是()。

有执行期间的处罚处分自()起算。

下列选项中，说法正确的是()。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

证券公司申请融资融券业务资格的，最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

证券公司应当按()编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

下列选项中，说法正确的是()。

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

下列选项中，说法不正确的是()。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用()。

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。

建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

下列选项中，说法正确的是()。

下列选项中，不正确的是()。

下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。

下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是()。

下列属于董事会的职权的是()。

未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括()。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。

客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立()。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是()。

证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月()日前报送证券交易所。

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。

证券公司经营融资融券业务，应当以()的名义，开立信用交易证券交收账户。

目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

证券公司应当在每月结束后()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。

A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是()。

下列选项中，说法正确的是()。

有限责任公司的经理对()负责。