2017证券从业资格题库及答案(2)证券市场基本法律法规

证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（　　）。

Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（　　）书面文件。

Ⅰ．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

Ⅱ．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

Ⅳ．交易所要求提交的其他文件

根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有（　　）。

Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

Ⅱ．控股股东认购的股份．12个月内不得转让

Ⅲ．募集资金使用符合规定

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（ ）。

I 项目负责人 Ⅱ 合作内容 Ⅲ 起止时间 IV 版面安排或者节目时间段

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有（　　）。

Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度

Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

Ⅲ．可能会给客户造成经济损失

Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（　　）。

Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的

Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的

Ⅲ．未依法履行持续督导义务的

Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

证券账户名称应当注明的内容有（　　）。

Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产管理计划名称Ⅳ．基金托管机构名称

《公司法》保护的是（　　）的合法权益。

Ⅰ．股东Ⅱ．总经理Ⅲ．债权人Ⅳ．职工

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（　　）。

Ⅰ．董事会秘书Ⅱ．经理Ⅲ．职Ⅰ代表Ⅳ．独立董事

下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

Ⅱ．其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

Ⅲ．同意的股东应当购买该转让的股权

Ⅳ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（　　）。

Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构

Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好

Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定

Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得

Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚

下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3

Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。

因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在（　　）个工作日内进行调整。

关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（　　）。

Ⅰ．会计基础工作规范．严格遵循国家统一会计制度的规定

Ⅱ．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

Ⅲ．资产质量良好．不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

Ⅳ．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

下列不能提议召开临时股东会会议的是（　　）。

下列选项中，不正确的是（　　）。

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（　　）年。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是（　　）。

证券发行市场又被称为（　　）。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。

发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（　　）。

证券公司按照国家规定，不可以（　　）证券类金融产品。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　　）。

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。

对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向（　　）设立的复核机构申请复核。

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

（　　）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（　　）进行执业注册。

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是（　　）。

参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（　　）年内不得参加资格考试。

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（　　）个月。

基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处．在基金的运作过程中起着重要的作用。

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（　　）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　　）日内向中国证券业协会进行离职备案。

下列哪个情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金？（ ）

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（　　）。

下列（　　）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

下列不属于出资证明书必须记载的事项是（　　）。

有限责任公司的业务执行机关是（　　）。

我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于（　　）。

收购要约约定的收购期限为（　　）。