2017年证券从业资格模拟考试题库及答案(2)证券市场基本法律法规

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下列关于证券交易的说法，正确的有(　　)。
Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易
- A.ⅠⅡ
- B.ⅠⅣ
- C.ⅢⅣ
- D.ⅡⅢ
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如果基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
- A. 大于
- B. 小于
- C. 等于
- D. 大于等于
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证券指数的编制遵循（）原则。
- A. 公平竞争
- B. 公开透明
- C. 公开、公平、公正
- D. 客户优先
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我国证券交易所采用的交易方式为（）。
- A. 专家经纪人制
- B. 经纪制
- C. 自助方式
- D. 做市商制
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资产负债率中的“负债”是指（）。
- A. 长期借款加短期借款
- B. 长期负债
- C. 短期负债
- D. 负债总额
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以下不属于基金托管人基金募集阶段工作的是（）。
- A. 刻制基金业务用章、财务用章
- B. 开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册
- C. 在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
- D. 托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
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开放式基金份额的发售，由（）负责办理。
- A. 基金管理人
- B. 基金托管人
- C. 基金监管者
- D. 基金投资者
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股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。
- A. 发行人
- B. 承销的证券公司
- C. 发行人与承销的证券公司协商
- D. 中国证监会
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资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。
- A. 实收资本
- B. 权益资本
- C. 自有资本
- D. 未分配利润
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基金资产估值须考虑的因素不包括（）。
- A. 估值频率
- B. 交易时间
- C. 价格操纵及滥估问题
- D. 估值方法的一致性及公开性
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通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利与发行人。
- A. 赎回期限越短、转换比越低、赎回价格越低
- B. 赎回期限越长、转换比越高、赎回价格越低
- C. 赎回期限越长、转换比越低、赎回价格越高
- D. 赎回期限越长、转换比越低、赎回价格越低
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可以被视为无限期证券的是（）。
- A. 股票
- B. 国债
- C. 金融债
- D. 企业债
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根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）。
- A. 0.005元
- B. 0.001元
- C. 0.1元
- D. 0.01元
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发行人应披露（），包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
- A. 发行当年的发展计划
- B. 未来2年的发展计划
- C. 未来3年的发展计划
- D. 发行当年和未来2年的发展计划
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配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
- A. 主承销商
- B. 发行人与主承销商协商
- C. 发行人
- D. 证券交易所
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基金管理公司董事会在审议公司管理的基金半年度报告和年度报告时应当获得（）以上的独立董事的通过。
- A. 1/2
- B. 1/3
- C. 2/3
- D. 3/5
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在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（），随行就市发行。
- A. 自定销售价格
- B. 按面值发行
- C. 按财政部规定发售价格发行
- D. 以上都不是
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封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在（）以上。
- A. 3年
- B. 5年
- C. 10年
- D. 20年
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证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
- A. 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
- B. 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
- C. 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
- D. 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
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关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是（）。
- A. 夏普指数并非以CAPM为基础
- B. 詹森指数并非以CAPM为基础
- C. 特雷诺指数并非以CAPM为基础
- D. 三种指数均以CAPM为基础
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目前，我国对投资者买卖基金份额（）征收印花税。
- A. 按照1‰的税率
- B. 按照2‰的税率
- C. 按照3‰的税率
- D. 暂免
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在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（）。
- A. 相关证券公司
- B. 相关经纪人员
- C. 中国结算公司
- D. 中国证监会
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证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。
- A. 信用交易证券交收账户
- B. 信用交易资金交收账户
- C. 客户信用交易担保资金账户
- D. 客户信用交易担保证券账户
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保荐机构应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
- A. 5
- B. 10
- C. 15
- D. 20
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发行金融债券的承销人应为金融机构，且注册资本不低于（）亿元人民币。
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 5
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下列基金类型中实行实物申购赎回机制的有（）。
- A. LOF
- B. ETF
- C. 货币基金
- D. 封闭式基金
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以下关于股票合并的说法，错误的是（）。
- A. 股票合并是将每10股合并为1股
- B. 股票合并常见于低价股
- C. 股票合并是将若干股股票合并为1股
- D. 股票合并又称并股
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全国银行间债券市场回购期限（）。
- A. 不含首次交收日，不含到期交收日
- B. 不含首次交收日，含到期交收日
- C. 含首次交收日，不含到期交收日
- D. 含首次交收日，含到期交收日
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及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
- A. 7
- B. 5
- C. 2
- D. 1
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对于股东大会会议，监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
- A. 30；5%
- B. 60；5%
- C. 90；10%
- D. 365；10%
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普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
- A. 支配公司财产的权利
- B. 营销权
- C. 基本权利和义务
- D. 特种经营权
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在证券经纪业务中（）。
- A. 证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
- B. 仅能通过柜台代理买卖证券
- C. 建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
- D. 委托单的性质上不同于委托合同
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目前我国在（）时有零数委托。
- A. 买入证券
- B. 卖出证券
- C. 买入和卖出证券
- D. 不存在
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证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
- A. 交收
- B. 清算
- C. 成交
- D. 结算
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我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立的（）担任。
- A. 基金管理公司
- B. 商业银行或其他金融机构
- C. 证券交易所
- D. 证券业协会
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下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（）。
- A. 证券结算风险基金
- B. 委托手续费
- C. 过户费
- D. 印花税
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目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。
- A. 全额清算
- B. 净额清算
- C. 逐笔全额结算
- D. 多边净额结算
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