2017年证券从业资格模拟考试题库及答案(1)证券市场基本法律法规

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对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有(　　)。
Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.总经理
- A.ⅠⅡ
- B.ⅠⅣ
- C.ⅢⅣ
- D.ⅡⅣ
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下列选项中，属于期货公司设立条件的有(　　)。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅢ
- C.ⅡⅢ
- D.ⅠⅡⅣ
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证券营业部日常管理的主要内容是（）。
- A. 从业人员的日常管理
- B. 经纪业务的运作管理
- C. 内部监管的控制管理
- D. 客户开发的维护管理
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上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
- A. 10美元
- B. 5美元
- C. 1美元
- D. 2美元
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（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
- A. B股
- B. H股
- C. 蓝筹股
- D. 红筹股
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一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。
- A. 10分钟
- B. 30分钟
- C. 60分钟
- D. 1天
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在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
- A. 电话转委托
- B. 自助委托
- C. 电话自动委托
- D. 网上委托
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上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。
- A. 财务分析
- B. 持续督导
- C. 法律分析
- D. 尽职调查
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根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。
- A. 集中交易市场、交易所市场
- B. 集中交易市场、场外市场
- C. 集中交易市场、柜台市场
- D. 场外市场、柜台市场
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在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。
- A..蓝筹股
- B..外资股
- C. 红筹股
- D.国家股
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通常，股票分割往往会导致股价（）。
- A. 上涨
- B. 下降
- C. 不变
- D. 急剧下降
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证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
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我国企业债券上市的最终批准权属于（）。
- A. 发展和改革委员会
- B. 中国人民银行
- C. 中国债券监督管理委员会
- D. 证券交易所
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在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
- A. 财政部
- B. 中国人民银行
- C. 国家发展和改革委员会
- D. 中国证监会
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净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
- A. 总资产
- B. 净资产
- C. 总资本
- D. 注册资本
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客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。
- A. 座谈会
- B. 邮寄服务
- C. “一对一”专人服务
- D. 研讨会
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企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（）。
- A. 发起人出资
- B. 办理工商注册登记手续
- C. 召开股东大会
- D. 开展改组工作
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按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。
- A. 基金账户
- B. 债券账户
- C. 专用账户
- D. A股账户
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（）是证券经纪业务的一线监管机构。
- A. 中国证监会
- B. 证券交易所
- C. 中国证券业协会
- D. 证券公司
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下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
- A. 证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
- B. 客户的指令具有权威性
- C. 证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
- D. 为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意
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按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。
- A. 债券
- B. 凭证证券
- C. 股票
- D. 商业本票
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为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
- A. 风险预警指标
- B. 风险监控阀值
- C. 敏感性指标
- D. 风险测量阀值
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目前我国股票市场实行（）清算制度。
- A. T＋1
- B. T＋2
- C. T＋3
- D. T＋4
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意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。
- A. 《证券法》
- B. 《证券交易法》
- C. 《金融服务现代化法案》
- D. 《格拉斯-斯蒂格尔法》
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下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（）。
- A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
- B. 取得注册会计师证书2年以上
- C. 不超过60岁
- D. 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
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除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
- A. 现货期权
- B. 期货期权
- C. 看跌期权
- D. 奇异型期权
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下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
- A. 受到法律制裁
- B. 受到监管处罚
- C. 被采取监管措施
- D. 遭受财产损失
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我国基金管理公司主要股东的注册资本不低于（）人民币。
- A. 1亿元
- B. 2亿元
- C. 3亿元
- D. 5亿元
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信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。
- A. 5；5
- B. 3；3
- C. 3；5
- D. 5；3
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中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为（）。
- A. 特别国债
- B. 政府支持机构债券
- C. 长期建设国债
- D. 金融债券
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为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。
- A. 基金管理人
- B. 基金份额持有人
- C. 基金托管人
- D. 基金销售机构
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交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
- A. 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
- B. 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
- C. 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
- D. 交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。
- A. 全部网上定价发行
- B. 配售
- C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
- D. 部分向原社会公众股东优先配售，剩余部分网上定价发行
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在我国，企业债券的发行采取（）。
- A. 核准制或审批制
- B. 审批制或注册制
- C. 发审委制度
- D. 保荐制度
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