2017年证券从业《证券法律法规》绝密押题卷三

证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。

I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

IV 中国证券业协会认定的其他形式

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

I 董事 Ⅱ 高级管理人员 Ⅲ 控股股东 IV 基层员工

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。

I 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

Ⅱ 进入证券公司的营业场所检查

Ⅲ 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

IV 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（ ）。

I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

Ⅱ 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险

Ⅲ 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。

I 身份 Ⅱ 财产与收入状况 Ⅲ 证券投资经验 IV 风险偏好

非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

I 股票 Ⅱ 债券 Ⅲ 投资基金证券 IV 彩票

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。

I 人员 Ⅱ 账户 Ⅲ 信息 IV 资金

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（ ）。

I 证券账户的开立 Ⅱ 资金账户的注销 Ⅲ 建立及变更客户资金存管关系 IV 客户证券账户转托管

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。

I 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

Ⅱ 公司上市条件是公司股本总额为3 000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

Ⅲ 股份有限公司申请其股票上市交易，应向证券交易所报送有关文件

IV 交易所有权决定暂停和终止股票上市

内幕交易的知情人员（ ）。

Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ 公司的实际控制人

Ⅲ 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

Ⅳ 财物审批人员

申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。

I 依法设立的验资机构出具的验资证明

Ⅱ 发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

Ⅲ 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

IV 公司法定代表人签署的设立登记申请书

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。

I 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ 代销、包销的期限及起止日期 IV 违约责任

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。

I 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

Ⅱ 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 IV 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。

I 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

Ⅱ 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

Ⅲ 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

IV 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查内容一般包括（ ）。

I.客户基本资料 Ⅱ.投资经验和诚信记录 Ⅲ.还款能力 IV.融资融券需求

客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。

I 融资融券业务申请表 Ⅱ 有效身份证明文件

Ⅲ 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV 融资融券担保人证明

三公原则是指（ ）

Ⅰ 公开原则 Ⅱ 公平原则 Ⅲ 公正原则 Ⅳ 公示原则

在证券交易所上市交易的（ ）是证券公司自营业务的买卖对象。

I.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.股票 IV.非上市证券

资产管理合同的基本事项包括（ ）。

I 客户资产的种类和数额 Ⅱ 投资目标和管理期限

Ⅲ 投资范围、投资限制和投资比例 IV 客户资产的管理方式和管理权限

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（　）。

Ⅰ 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

Ⅱ 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

Ⅲ 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

Ⅳ 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

基金按运作方式不同，分为（ ）。

Ⅰ 封闭式基金 Ⅱ 开放式基金 Ⅲ 契约型基金 Ⅳ 公司型基金

证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。

Ⅰ 广播 Ⅱ 电视 Ⅲ 网络 Ⅳ 报刊

董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。

I 挪用公司资金 Ⅱ 将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅲ 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 IV 与本公司订立合同或者进行交易

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。

I 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益 IV 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是（ ）。

Ⅰ 监事会由监事组成，其成员不得少于3人

Ⅱ 为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

Ⅲ 监事会由监事组成，其成员不得少于5人

Ⅳ 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正

（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

I 发行人 Ⅱ 上市公司的董事 Ⅲ 上市公司的监事 IV 上市公司的一般工作人员

当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

I 自然人申请变更 Ⅱ 法人申请变更 Ⅲ 合伙企业申请变更 IV 创业投资企业申请变更

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。

Ⅰ 融资融券证券账户 Ⅱ 融资专用资金账户 Ⅲ 客户信用交易担保资金账户 Ⅳ 信用交易资金交收账户

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。

I 股东会 Ⅱ 股东大会 Ⅲ 董事会 IV 监事会

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。

I 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

Ⅱ 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

IV 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。

I 内幕交易 Ⅱ 证券欺诈 Ⅲ 市场操纵 IV 正常交易

上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。

I 相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 Ⅱ 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

Ⅲ 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 IV 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。

I 客户基本资料 Ⅱ 投资经验 Ⅲ 诚信记录 IV 融资融券需求

诚信信息查询记录包括（ ）。

I 查询者 Ⅱ 查询对象 Ⅲ 查询原因 IV 查询时间

证券公司自营业务的内部控制应包括（ ）。

Ⅰ 建立“防火墙”制度 Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

账户管理主要包括（ ）。

I 证券账户的合并、挂失补办 Ⅱ 账户的开立、信息变更、注销

Ⅲ 账户信息比对与报送 IV 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。

I 证券投资经验 Ⅱ 财产与收入状况 Ⅲ 风险偏好 IV 身份

非法集资类犯罪的主体包括（ ）。

I 特殊主体 Ⅱ 复杂主体 Ⅲ 自然人 IV 单位

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。

I 身份证 Ⅱ学历证书 Ⅲ中国证监会统一印制的申请表 IV 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（ ）。

I.撤销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 IV警告

下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的特点。

I.证券经纪商的中介性 Ⅱ.客户资料的保密性 Ⅲ.客户指令的权威性 IV.业务对象的广泛性

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。

I 受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ 不直接从事经营管理

Ⅲ 配合证券监管机构调查且有立功表现 IV 任职时间短、不了解情况

股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。

I 订立公司章程 Ⅱ 发起人认购股份和缴纳股款 Ⅲ 选任董事和监事 IV 申请登记注册

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。

I 委托代理关系 Ⅱ 代理期间 Ⅲ 执业地域范围 IV 代理权限

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（ ）。

I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户

Ⅱ 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

Ⅲ 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

IV 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析（ ）。

I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等

Ⅲ 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

IV 中国证券监督管理委员会认定的其他形式

有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。

I 执行股东会的决议 Ⅱ 制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ 决定公司的经营计划和投资方案 IV 修改公司章程

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。

I 真实、合法的资金和账户 Ⅱ 明确授权 Ⅲ 业务隔离 IV 风险监控

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（ ）。

I 委托记录 Ⅱ 交易记录 Ⅲ 证券和资金余额 IV 证券经纪人的姓名

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内（ ），基金份额持有人（ ）的基金。

欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。

科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。

投资者参与融资融券申请开户的资料清单不包括（ ）

下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（ ）。

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（ ）。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。

公司合并的，应自合并决议之日起（ ）日内通知债权，于30日内在报纸上公告。

证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

证券投资顾问应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的（ ）。

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。

下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（ ）。

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（ ）。

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。

下列选项中，不属于金属期货的是（ ）。

参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。

下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（ ）的自律管理。

召开基金份额持有人大会，至少应当由代表（ ）以上基金份额持有人参加。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（ ）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

董事会秘书为证券公司的（ ）。

中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

基金管理人的权利不包括（ ）。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试（　）

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（ ）。

证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。

证券自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。

对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（ ）。

设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。

股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

（ ）是股份有限公司的最高权力机关。

对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（ ）。

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（ ）日内审核完毕。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。