2017年证券从业《证券法律法规》绝密押题卷一

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。

I 真实、合法的资金和账户 II 风险分散 Ⅲ 业务隔离 IV 预警制度

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（ ）。

I 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

客户向期货公司下达交易指令的方式有（ ）。

I 电话 II 书面 Ⅲ 互联网 IV QQ

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。

I 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ 与客户分享投资收益、分担投资损失

IV 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。

I 自营业务账户 II 风险限额 Ⅲ 资产配置 IV 席位情况

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。

I 弄虚作假 II 徇私舞弊 Ⅲ 故意刁难有关当事人 IV 不按规定履行报告义务

证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（ ）。

Ⅰ 证券账户的开立 Ⅱ 证券账户挂失补办 Ⅲ 证券账户注册资料查询与变更 Ⅳ 证券账户合并与注销

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。

I 国债 II 投资级公司债 Ⅲ 证券投资基金 IV 集合资产管理计划

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。

I 取消从业资格 II 处以3万元以上5万元以下的罚款

Ⅲ 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 IV 构成犯罪的，依法追究刑事责任

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

I 信用风险 II 购买人风险 Ⅲ 市场风险 IV 流动性风险

证券公司从事资产管理业务，（ ）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。

I.业务人员具有证券从业资格

II .业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 IV .业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（ ）。

I 基本信息 II 奖励信息 Ⅲ 处罚处分信息 IV 协会自律规则规定的其他信息

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（ ）。

I 中国证监会统一印制的申请表 II 企业法人营业执照

Ⅲ 公司章程 IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

（ ）是集合资产管理计划禁止的投资事项。

I.按合同约定承担投资风险 II .对外担保 Ⅲ.资金拆借 IV .将资产用于可能承担无限责任的投资

下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。

I 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

II 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

Ⅲ 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

IV 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

I 保密意识 II 合规操作意识 Ⅲ 风险控制意识 IV 风险杜绝意识

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。

I 口头报价 II 电脑报价 Ⅲ 书面报价 IV 手势报价

证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的帐户有（ ）

Ⅰ融券专用证券账户 Ⅱ 客户信用交易担保证券账户 Ⅲ 信用交易证券交收账户 Ⅳ 信用交易资金交收账户

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。

I 反洗钱义务履行及责任划分 II 销售费用分配的比例和方式

Ⅲ 对基金持有人的持续服务责任 IV 基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。

I 客体要件 II 客观要件 Ⅲ 主体要件 IV 主观要件

证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

I 证券专业知识 II 证券投资经验和风险偏好 Ⅲ 年龄 IV 财务与收入状况

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（ ）。

I 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 II 明确了证券公司客户资产的性质

Ⅲ 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

IV 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（ ）。

I.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

II .证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV .资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理

发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。

I 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

II 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

Ⅲ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

IV 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。

I 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

II 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅲ 募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

IV 募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有（ ）。

I 公正 II 平等 Ⅲ 自愿 IV 诚实信用

关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（ ）。

Ⅰ 公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请

Ⅱ 设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人

Ⅲ 设立股份有限公司应由监事会作为申请人 Ⅳ 设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。

I 责令停止承销或者代理买卖 II 没收违法所得 Ⅲ 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

IV 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。

I 检查公司财务 II 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

Ⅲ 对发行公司债券作出决议 IV 向股东会会议提出提案

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。

I 姓名 II 从业资质证明 Ⅲ 年龄 IV 所在营业网点

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。

I 收入状况 II 职业状况 Ⅲ 申报的姓名或者名称 IV 身份的真实性

以下关于证券登记结算公司的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算“字样 Ⅱ 不以营利为目的的企业法人

Ⅲ 证券登记计算采取全国集中统一的运营方式 Ⅳ 自有资金不少于人民币一亿元

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。

I 责令停止发行 II 退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅲ 处以1万元以上30万元以下的罚款 IV 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。

I 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

II 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

Ⅲ 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

IV 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。

I 5 II 15 Ⅲ 20 IV 25

保荐代表人出现下列（ ）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

Ⅱ 通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ 本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅳ 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

金融期货的主要品种可以分为（ ）。

Ⅰ 股指期货 Ⅱ 金属期货 Ⅲ 利率期货 Ⅳ 外汇期货

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。

Ⅰ 代理委托人从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

诚信信息查询记录包括（ ）。

I 查询者 II 查询对象 Ⅲ 查询原因 IV 查询时间

下列应取得中国证券业执业证书的人员有（ ）。

I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 II 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 IV 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

禁止任何人以下列手段操纵证券市场（ ）

Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；

Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

Ⅲ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； Ⅳ 以其他手段操纵证券市场。

证券公司章程中的重要条款包括（ ）。

I 证券公司的名称、住所 II 证券公司的组织机构

Ⅲ 证券公司对外投资、对外提供担保的类型 IV 证券公司的解散事由与清算办法

以股权行使的方式为标准划分，可以将股东权分为（ ）。

I 共益权 II 自益权 Ⅲ 单独股东权 IV 少数股东权

下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（ ）。

I 客体要件 II 客观要件 Ⅲ 主体要件 IV 主观要件

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ）。

I 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

II 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

Ⅲ 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

IV 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

商品期货中的主要品种可以分为（ ）。

I 农产品期货 II 金属期货 Ⅲ 能源期货 IV 外汇期货

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。

I 具有完全民事行为能力 II 具有中华人民共和国国籍

Ⅲ 具有大学专科以上学历（教育部认可的） IV 未受过刑事处罚

设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

I 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

II 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅲ 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

IV 取得基金从业资格的人员达到法定人数

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。

I 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 II 防范公司与客户之间的利益冲突

Ⅲ 切实履行反洗钱义务 IV 防止出现损害客户合法权益的行为

证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

I 证券专业知识 II 证券投资经验和风险偏好 Ⅲ 年龄 IV 财务与收入状况

同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（ ）。

客户应当对其资产来源及用途的（ ）作出承诺。

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。

甲，19岁，大二学生（ ）参加证券从业人员资格考试。

（ ）不可以申请参加证券从业资格考试。

下列选项中属于自益权的是（ ）。

下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。

余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由证券（ ）认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

以下不得申请证券从业资格的条件是（ ）

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。

证券公司应当至少（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

通过基金销售人员从业考试即（ ）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是（ ）。

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。

证券交易的特征主要表现为（ ）。

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

（ ）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

《证券法》规定的证券发行和交易寻遵循的三个原则是（ ）

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循（ ）原则。

证券经纪人可以是（ ）。

下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（ ）。

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（ ）

召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（ ）以上基金份额持有人参加。

专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。

发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。

经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。

基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（ ）原则

代销、包销的期限及起止日期。经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于（ ）。

向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（ ）人的，亦构成变相公开发行股票。

证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（ ）。

有限责任公司的权力机构是（ ）。

证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（ ）。

下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（ ）。

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。

诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以（ ）形式保存。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

证券发行和交易的“三公”原则是（ ）。

证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有（ ）。

（ ）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。