2017年3月证券业从业人员《证券市场基本法律法规》冲刺密押卷（二）

下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有（　　）。

Ⅰ．经理Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．监事Ⅳ．财务负责人

下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有（　　）。

Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人

Ⅲ．证券公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅳ．证券公司的控股股东、实际控制人

下列关于客户资产保护的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

Ⅱ．指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

Ⅲ．客户的交易结算资金的存取．应当通过指定商业银行办理

Ⅳ．指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

下列属于我国《公司法》规范对象的有（　　）。

Ⅰ．合伙企业Ⅱ．有限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．个体Ⅰ商户

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（　　）。

Ⅰ．联系人姓名Ⅱ．联系电话Ⅲ．机构名称Ⅳ．地址

下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务

Ⅱ．证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

Ⅲ．证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

Ⅳ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

证券公司必须将其（　　）业务分开办理，不得}昆合操作。

Ⅰ．证券承销Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券资产管理Ⅳ．证券经纪

上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有（　　）。

Ⅰ．B股单笔买卖申报数量不低于30万股

Ⅱ．基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份

Ⅲ．国债单笔买卖申报数量不低于1万手

Ⅳ．债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币

证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。

Ⅰ．参股及控股情况Ⅱ．负债及或有负债情况

Ⅲ．高级管理人员薪酬Ⅳ．财务收支状况

证券公司应当（　　），切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

Ⅰ．建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ．对证券经纪业务实施集中统一管理

Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ．防范公司与客户之间的利益冲突

客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。

Ⅰ．现金Ⅱ．上市证券Ⅲ．央行票据Ⅳ．企业债券

下列选项中，属于内幕信息的有（　　）。

Ⅰ．公司分配股利的计划Ⅱ．公司债务担保的重大变更

Ⅲ．上市公司收购的有关方案Ⅳ．公司的经营方针和经营范围的重大变化

在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（　　）。

Ⅰ．按合同约定承担投资风险

Ⅱ．保证委托资产来源合法

Ⅲ．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

Ⅳ．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

下列选项中，不享有法人财产权的有（　　）。

Ⅰ．合伙企业Ⅱ．股份有限公司

Ⅲ．企业分支机构Ⅳ．个人独资企业

上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有（　　）。

Ⅰ．公司的经营方针的重大变化

Ⅱ．公司重大的购置财产的决定

Ⅲ．公司的1／3董事发生变动

Ⅳ．持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款

Ⅳ．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

证券自营业务的含义包括（　　）。

Ⅰ．经证监会批准Ⅱ．以营利为目的

Ⅲ．净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ．能够任意买卖有价证券

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（　　）。

Ⅰ．集合资产管理计划说明书Ⅱ．资产托管协议

Ⅲ．合规总监的合规审查意见Ⅳ．风险揭示书

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

Ⅰ．会计师事务所Ⅱ．人民检察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．审计事务所

证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（　　）。

Ⅰ．取消资格Ⅱ．认定为不适当人选

Ⅲ．责令停止职权Ⅳ．监管谈话

集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有（　　）。

Ⅰ．集合计划的推广期限

Ⅱ．集合计划的管理期限

Ⅲ．集合计划的目标规模

Ⅳ．集合计划存续期间，委托人的参与和退出

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（　　）。

Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（　　）。

Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元

Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度

Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为

下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有（　　）。

Ⅰ．控股股东Ⅱ．董事长Ⅲ．实际控制人Ⅳ．监事会主席

下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（　　）。

Ⅰ．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍．相关债权债务处理合法

Ⅱ．有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

Ⅲ．符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

Ⅳ．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有（　　）。

Ⅰ．证券公司Ⅱ．中国证券业协会

Ⅲ．中国证监会电子化信息披露平台Ⅳ．中国证监会认可的其他信息披露平台

非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有（　　）。

Ⅰ．处5年以下有期徒刑

Ⅱ．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

Ⅲ．数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（　　）。

Ⅰ．发行人Ⅱ．上市公司的董事

Ⅲ．能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ．有过错的实际控制人

证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括（　　）。

Ⅰ．还款能力Ⅱ．诚信记录Ⅲ．投资经验Ⅳ．融资融券需求

下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

Ⅱ．代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

Ⅲ．代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

Ⅳ．代销、包销期限最长不得超过90日

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有（　　）。

Ⅰ．以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

Ⅱ．指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

Ⅲ．告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

Ⅳ．以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括（　　）。

Ⅰ．不得以任何方式操纵发行定价

Ⅱ．不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

Ⅲ．不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售

Ⅳ．不得干扰网下投资者正常报价和申购

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（　　）进行查询核实，防止上当受骗。

Ⅰ．中国证券业协会网站Ⅱ．中国证监会网站

Ⅲ．国家财政部官网Ⅳ．中央银行官网

证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可

Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款

Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。

Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．公正Ⅳ．规范

下列关于公司的法律责任，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅱ．公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅲ．公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正．处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅳ．公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的。由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款

下列属于证券发行和交易的原则有（　　）。

Ⅰ．公开Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．平等

制定《证券法》的目的有（　　）。

Ⅰ．为了规范证券发行和交易行为Ⅱ．保护投资者的合法权益

Ⅲ．维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ．促进社会主义市场经济的发展

保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。

Ⅰ．没收业务收入

Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有（　　）。

Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度

Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行

Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

下列关于证券公开发行的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行

Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行

Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式

商业银行担任基金托管人的，应由（　　）核准。

Ⅰ．证监会Ⅱ．银监会Ⅲ．证券业协会Ⅳ．中国人民银行

下列关于基金财产的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．基金财产的债务由基金财产本身承担

Ⅱ．基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

Ⅲ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

Ⅳ．基金财产属于其清算财产

下列选项中，属于操纵市场的行为的有（　　）。

Ⅰ．利用信息优势联合操纵证券交易价格

Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

Ⅳ．集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

诚信信息包括（　　）。

Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息

Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任有（　　）。

Ⅰ．对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑

Ⅱ．对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑

Ⅲ．对其直接负责的主管人员。单处2万元以上20万元以下罚金

Ⅳ．对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有（　　）。

Ⅰ．承销未经核准的证券Ⅱ．进行虚假或误导投资者的广告

Ⅲ．未按承诺价格承销证券Ⅳ．在承销过程中披露的信息有虚假记载

下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有（　　）。

Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ．基金

Ⅲ．债券Ⅳ．央行票据

证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（　　）。

（　　）应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（　　）。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（　　）的罚款。

下列选项中，说法不正确的是（　　）。

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

下列情形表明代销发行成功的是（　　）。

下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是（　　）。

下列选项中，不正确的是（　　）。

证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（　　）。

建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

下列选项中，不正确的是（　　）。

下列选项中，不正确的是（　　）。

通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（　　）的罚款。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

下列可以担任公司总经理的情形是（　　）。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（　　）。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

有限责任公司的经理对（　　）负责。

证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。

下列选项中，说法不正确的是（　　）。

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（　　）人。投资主办人须具有（　　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，（　　）。

下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（　　）。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（　　）申请融资融券交易权限。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书的申请。

用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（　　）。

证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（　　）存管。

下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（　　）。

证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括（　　）。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）日内，请求人民法院撤销。

下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人（　　）。

融资融券业务合同应由（　　）统一制定、保管和与客户签订。

为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为（　　）。

下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）股（份）或其整数倍。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。