2017年3月证券业从业人员《证券市场基本法律法规》冲刺密押卷（一）

除（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算

Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券

Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款

Ⅳ．按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括（　　）。

Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下

Ⅱ．客户人数在200人以下

Ⅲ．证券公司主管人员担任计划管理人

Ⅳ．单个客户参与金额不低于100万元人民币

上市公司终止股票上市交易的情形有（　　）。

Ⅰ．公司最近3年连续亏损．在其后1个年度内未能恢复盈利

Ⅱ．公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

Ⅲ．公司解散

Ⅳ．公司被宣告破产

下列选项中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．项目经理是高级管理人员

Ⅱ．国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系

Ⅲ．实际控制人是公司的股东

Ⅳ．上市公司董事会秘书是高级管理人员

下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

Ⅱ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

Ⅲ．由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有（　　）。

Ⅰ．处1年有期徒刑Ⅱ．剥夺政治权利Ⅲ．处以拘役Ⅳ．没收财产

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（　　）。

Ⅰ．责令改正，给予警告

Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有（　　）。

Ⅰ．交易行为的自主性Ⅱ．选择交易方式的自主性

Ⅲ．选择交易品种、价格的自主性Ⅳ．交易时间的自主性

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

Ⅱ．同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅲ．同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

Ⅳ．任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

下列选项中，属于董事会职权的有（　　）。

Ⅰ．召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作

Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ．制定公司的基本管理制度

Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

承销商应当保留（　　）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

Ⅰ．推介Ⅱ．定价Ⅲ．配售Ⅳ．披露

下列情形中．应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（　　）。

Ⅰ．公司有重大违法行为

Ⅱ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅲ．公司最近3年连续亏损

Ⅳ．未按照公司债券募集办法履行义务

下列关于公开募集基金的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册

Ⅱ．未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

Ⅲ．只能向不特定对象募集资金

Ⅳ．应当由基金管理人管理，基金托管人托管

下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有（　　）。

Ⅰ．代表1／10以上表决权的股东提议召开Ⅱ．半数以上董事提议召开

Ⅲ．监事会提议召开Ⅳ．不设监事会的监事提议召开

证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有（　　）。

Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

Ⅱ．记名股票，由必须股东以背书方式转让

Ⅲ．无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

Ⅳ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有（　　）。

Ⅰ．挪用公司资金

Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务

证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在（　　）。

Ⅰ．交易行为的自主性Ⅱ．选择交易品种的自主性

Ⅲ．选择交易对手的自主性Ⅳ．选择交易方式的自主性

下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（　　）。

Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实

Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实

Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照（　　）的有关规定，进行行政处罚。

Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券投资基金法》

Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《刑法》

证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有（　　）。

Ⅰ．中国证监会及其派出机构Ⅱ．全国性证券交易所

Ⅲ．全国性证券登记结算机构Ⅳ．地方证券业协会

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。

Ⅰ．融资专用资金账户Ⅱ．融券专用证券账户

Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有（　　）。

Ⅰ．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务．

Ⅱ．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

Ⅲ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

Ⅳ．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有（　　）。

Ⅰ．具有证券经纪业务资格

Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

集合资产管理业务的特点有（　　）。

Ⅰ．综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性之分

Ⅲ．客户资产必须进行托管Ⅳ．较严格的信息披露

试点初期，可充抵保证金证券范围包括（　　）。

Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

Ⅱ．基金

Ⅲ．债券

Ⅳ．央行票据

下列选项中，业务集中度包括（　　）。

Ⅰ．向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例

Ⅱ．单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例

Ⅲ．接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例

Ⅳ．单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、（　　）、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

Ⅰ．证券投资基金份额Ⅱ．集合资产管理计划份额

Ⅲ．资产支持证券Ⅳ．短期融资券

下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有（　　）。

Ⅰ．提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

Ⅱ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度

Ⅲ．提示客户应妥善保管信用账户卡

Ⅳ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

Ⅰ．首期交易净价Ⅱ．到期交易净价Ⅲ．回购债券数量Ⅳ．债券面值

客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有（　　）。

Ⅰ．委托记录Ⅱ．交易记录

Ⅲ．资金余额Ⅳ．证券经纪人证书编号

证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括（　　）。

Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ．向投资人承诺证券、期货投资收益

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有（　　）。

Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ．挪用客户账户上的资金

Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息

证券经纪业务的特点包括（　　）。

Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的广泛性

Ⅲ．客户资料的保密性Ⅳ．客户指令的权威性

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（　　）。

Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅲ．中国证监会认定的其他事项

Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（　　）。

Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对

Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请．并提供相关证明材料

Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正

Ⅳ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人

下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

Ⅱ．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

Ⅲ．客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易

Ⅳ．客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的．证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（　　）。

Ⅰ．融资融券业务申请表

Ⅱ．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

Ⅲ．融资融券担保品证明

Ⅳ．客户具有支配权的资产证明

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。

Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（　　）等。

Ⅰ．价值分析报告Ⅱ．行业研究报告

Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．证券会计年报

目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有（　　）天回购品种。

Ⅰ．4Ⅱ．7Ⅲ．14Ⅳ．28

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有（　　）。

Ⅰ．对期货交易所进行现场检查

Ⅱ．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

Ⅲ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

Ⅳ．永久限制被调查事件当事人的期货交易

下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．可以用货币出资，也可以用非货币财产出资

Ⅱ．应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明

Ⅲ．证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权

Ⅳ．出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计

Ⅱ．股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅

Ⅲ．公司分配当年税后利润时。应当提取利润的10%列入公司法定公积金

Ⅳ．资本公积金可以用于弥补公司的亏损

下列属于有限责任公司高级管理人员的有（　　）。

Ⅰ．经理Ⅱ．副经理Ⅲ．监事Ⅳ．财务负责人

证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有（　　）。

Ⅰ．从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

Ⅱ．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

Ⅲ．信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

Ⅳ．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

董事会的每届任期可以是（　　）。

Ⅰ．1年Ⅱ．2年Ⅲ．3年Ⅳ．4年

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票

Ⅱ．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

Ⅲ．公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票

Ⅳ．公司向法人发行的股票，不得另立户名

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开（　　）日前通知全体股东。

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（　　）。

证券公司减少注册资本应当经（　　）批准。

证券公司申请融资融券业务资格的，最近（　　）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

下列关于要约收购的说法，不正确的是（　　）。

下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（　　）。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（　　）。

有执行期间的处罚处分自（　　）起算。

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（　　）。

下列选项中，说法不正确的是（　　）。

证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（　　）日前报送证券交易所。

证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（　　）。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（　　）规定的必备条款的融资融券业务合同。

目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（　　）。

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（　　）。

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

证券公司应当按（　　）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用（　　）。

客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。

下列选项中，说法不正确的是（　　）。

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。

下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。

下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（　　）。

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）日内向协会报告。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（　　）制度。

在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（　　）。

下列选项中，说法正确的是（　　）。

证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（　　）。

深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的（　　）。

下列属于董事会的职权的是（　　）。

下列选项中，说法不正确的是（　　）。

未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　）。

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是（　　）。

下列选项中。说法正确的是（　　）。

证券公司经营融资融券业务，应当以（　　）的名义，开立信用交易证券交收账户。

下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。

各会员应在集合资产管理计划运作前（　　）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

下列选项中，说法正确的是（　　）。