2017年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案

金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有( )。Ⅰ.保证最低收益;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.客户调查问卷

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起( )内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。Ⅰ.3%;Ⅱ.5%;Ⅲ.3日;Ⅳ.5日

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等);Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅱ.不直接从事经营管理;Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况

基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益;Ⅱ.按照程序披露信息;Ⅲ.为基金份额持有人分配收益;Ⅳ.对基金资产进行管理

甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2016年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。Ⅰ.双方编制资产负债表及财产清单;Ⅱ.甲公司将合并事宜于2016年12月9日通知其债权人;Ⅲ.乙公司于2017年1月13日在报纸上公告合并事宜;Ⅳ.甲公司债权人丁公司在2016年12月12日收到甲公司的通知，在2017年1月10日向甲公司要求清偿债务

单独或者通过合谋，利用( )联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。Ⅰ.资金优势;Ⅱ.持股优势;Ⅲ.信息优势;Ⅳ.地理优势

根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下( )情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定;Ⅱ.拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容;Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产;Ⅳ.发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有( )。Ⅰ.责令改正;Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款;Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

基金托管人应当对基金的( )出具意见。Ⅰ.基金财务会计报告;Ⅱ.中期基金报告;Ⅲ.年度基金报告;Ⅳ.基金持有人资信情况报告

下列属于资金账户管理内容的是( )。Ⅰ.证券账户的开户和销户;Ⅱ.资金账户的开户和销户;Ⅲ.开通客户交易委托品种;Ⅳ.证券转托管

期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性。Ⅰ.质量上;Ⅱ.空间上;Ⅲ.数量上;Ⅳ.时间上

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;Ⅱ.对会员单位的自律管理;Ⅲ.对从业人员的自律管理;Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制( )等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.Ⅰ.中小企业板指数;Ⅱ.分类指数;Ⅲ.成分指数;Ⅳ.综合指数

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.非现场检查;Ⅳ.全面检查

根据《上海证券交易所交易规则》规定，关于申报价格最小变动单位的说法中，正确的有( )。Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元;Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币;Ⅲ.B股交易为0.01港元;Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币

基金销售机构包括( )。Ⅰ.中国证监会;Ⅱ.商业银行;Ⅲ.证券公司;Ⅳ.证券投资咨询机构

私募投资基金的投资范围包括( )。Ⅰ.股票;Ⅱ.债券;Ⅲ.基金份额;Ⅳ.期货

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案;Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用;Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定;Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

以下属于政府债券特征的是( )。Ⅰ.免税待遇;Ⅱ.收益稳定;Ⅲ.安全性高;Ⅳ.流动性差

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委员会;Ⅱ.审计委员会;Ⅲ.风险控制委员会;Ⅳ.风险规避委员会

下列选项中，说法正确的有( )。Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营;Ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理;Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;Ⅱ.受托从事的介绍业务范围;Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式;Ⅳ.交易结算结果查询方式

证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同;Ⅲ.已经受理的，暂缓进行审核;Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况;Ⅱ.内部控制制度;Ⅲ.合规制度;Ⅳ.人力资源状况

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。Ⅰ.保险公司;Ⅱ.商业银行;Ⅲ.证券公司;Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

下列属于证券经纪业务特点的有( )。Ⅰ.证券经纪商的中介性;Ⅱ.业务对象的针对性;Ⅲ.客户指令的权威性;Ⅳ.客户资料的保密性

普通股股东能否分到红利及分多少，取决于公司( )。Ⅰ.资产总额;Ⅱ.税后利润多少;Ⅲ.未来发展需要;Ⅳ.负债总额

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。Ⅰ.项目负责人;Ⅱ.合作内容;Ⅲ.起止时间;Ⅳ.版面安排或者节目时间段

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。Ⅰ.每一有效申购单位配两个号;Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理;Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票;Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

下列属于客户征信调查内容的是( )。Ⅰ.投资经验;Ⅱ.诚信记录;Ⅲ.还款能力;Ⅳ.关联关系

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括( )。Ⅰ.客户的身份;Ⅱ.客户的财产和收入状况;Ⅲ.客户的金融知识;Ⅳ.客户的投资目标

下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密;Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

证券投资基金的销售人员包括( )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员;Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员;Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员;Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定;Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元;Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同;Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理;Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在( )进行查询核实，防止上当受骗。Ⅰ.国务院财政部官网;Ⅱ.当地公安机关网站;Ⅲ.中国证券业协会网站;Ⅳ.中国证监会网站

证券研究报告主要包括( )。Ⅰ.上市公司价值分析报告;Ⅱ.财务分析报告;Ⅲ.行业研究报告;Ⅳ.投资策略报告

保荐代表人的注册登记事项包括( )。Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务;Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历;Ⅳ.保荐代表人的执业情况

客户认为有关信息记录与实际情况不符合，可以向( )投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ.证券公司;Ⅱ.公安机关;Ⅲ.证券业自律组织;Ⅳ.国务院证券监督管理机构

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限;Ⅱ.转换条件;Ⅲ.转换利率;Ⅳ.转换价格

下列选项中，属于股东权利的有( )。Ⅰ.查阅公司章程;Ⅱ.查阅股东会会议记录;Ⅲ.查阅公司会计账簿;Ⅳ.查阅监事会会议决议

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是( )。Ⅰ.政策性银行;Ⅱ.中央结算公司;Ⅲ.全国银行间同业拆借中心;Ⅳ.上海清算所

下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是( )。Ⅰ.代办股份转让系统又称三板;Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台;Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理;Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券;Ⅱ.挪用客户账户上的资金;Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息

公司从事经营活动必须遵守( )，诚实守信，依法接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。Ⅰ.法律;Ⅱ.行政法规;Ⅲ.社会公德;Ⅳ.商业道德

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期;Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券;Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券;Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是( )。Ⅰ.以短期融资为目的;Ⅱ.在银行间债券市场发行;Ⅲ.在证券交易所上市交易;Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

另类投资基金的投资对象包括( )。Ⅰ.股票、债券;Ⅱ.黄金、艺术品;Ⅲ.房地产、证券化资产;Ⅳ.大宗商品、对冲基金

下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

下列属于利用未公开信息交易行为的一项是()。

下列选项中，说法正确的是()。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。

下列选项中，说法不正确的是()。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。

下列不属于有限责任公司经理职权的是()。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币( )元。

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。

下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()万元以上()万元以下的罚款。

下列不属于非法集资特征要求的是( )。

取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。

发行债券的公司有重大违法行为时，由()决定暂停其公司债券上市交易。

证券公司自营业务面临的主要风险是()。

余额包销最长不得超过( )。

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，应承担( )责任。

下列关于公开募集基金的说法，不正确的是( )。

有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，( )各自的购买比例。

债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是( )。

一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由( )制定。

下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是( )。

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是( )。

虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为( )。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有( )。

上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归()所有。

证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同。

国内期货交易的保证金比例一般是( )。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

要约收购的期限不得少于( )日。

关于中小企业板指数，下列描述错误的是( )。

下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。

证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为()业务。

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券公司。

期货公司从事资产管理业务的，应当依法()。

证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是()。

根据《融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过()时的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

下列关于封闭式基金和开放式基金的表述，错误的是()。