2017年6月《证券市场基本法律法规》真题及答案

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策;Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%;Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为;Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为;Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现;Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅳ.主动上交个人财产

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本;Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历;Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ.信用风险;Ⅱ.购买人风险;Ⅲ.市场风险;Ⅳ.流动性风险

证券投资咨询人员的—般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息;Ⅱ.接受他人委托从事证券投资;Ⅲ.贬损同行或以其不正当竞争手段争揽业务;Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。Ⅰ.内幕交易;Ⅱ.操纵证券交易价格;Ⅲ.传播虚假信息;Ⅳ.证券欺诈

基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益;Ⅱ.按照程序披露信息;Ⅲ.为基金份额持有人分配收益;Ⅳ.对基金资产进行管理

中国证券业协会的自律管理职能包括()。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;Ⅱ.对会员单位的自律管理;Ⅲ.对从业人员的自律管理;Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

下列关于询价制度的说法中，正确的有()。Ⅰ.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价;Ⅱ.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价;Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购;Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》;Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;Ⅲ.《中华人民共和国公司法》;Ⅳ.《证券交易管理条例》

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。Ⅰ.对合伙企业进行管理;Ⅱ.对证券交易活动进行管理;Ⅲ.对证券从业者进行行业限制;Ⅳ.对会员进行管理

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。Ⅰ.股东会;Ⅱ.股东大会;Ⅲ.董事会;Ⅳ.监事会

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。Ⅰ.对其余管理人进行审慎调查的方式和方法;Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ.董事;Ⅱ.高级管理人员;Ⅲ.经营管理的主要负责人;Ⅳ.财务负责人

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

证券自营业务的范围包括()。Ⅰ.—般上市证券的自营买卖;Ⅱ.兼并收购中的自营买卖;Ⅲ.一般非上市证券的买卖;Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.风险承受能力;Ⅱ.投资目标、风险偏好;Ⅲ.身份、财产、收入状况;Ⅳ.金融知识和投资经验

开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。Ⅰ.选择指定商业银行;Ⅱ.客户变更指定商业银行;Ⅲ.客户变更银行账户;Ⅳ.客户撤销资金账户

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产;Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销;Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行;Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范;Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案;Ⅲ.技术系统准备就绪;Ⅳ.具有财务顾问业务资格

下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ.证券经纪商的中介性;Ⅱ.业务对象的针对性;Ⅲ.客户指令的权威性;Ⅳ.客户资料的保密性

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()。Ⅰ.有效性;Ⅱ.合法性;Ⅲ.及时性;Ⅳ.真实性

金融衍生工具按照产品形态可以分为()。Ⅰ.独立衍生工具;Ⅱ.嵌入式衍生工具;Ⅲ.货币衍衍生工具;Ⅳ.利率衍生工具

我国现行的证券市场法律主要有()。Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》;Ⅱ.《中华人民共和国证券法》;Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》;Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。Ⅰ.公司有重大违法行为;Ⅱ.未按照公司债券募集办法履行义务;Ⅲ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;Ⅳ.公司最近—年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖;Ⅱ.没收违法所得;Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

股份有限公司的董事会成员可以是()人。Ⅰ.5;Ⅱ.15;Ⅲ.20;Ⅳ.25

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。Ⅰ.证券交易所的从业人员;Ⅱ.期货经纪公司的从业人员;Ⅲ.证券业协会的工作人员;Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;Ⅱ.受托从事的介绍业务范围;Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式;Ⅳ.交易结算结果查询方式

下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有()。Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任;Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任;Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任;Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

金融市场的发展趋势包括()。Ⅰ.金融全球化;Ⅱ.金融自由化;Ⅲ.金融工程化;Ⅳ.资产证券化

金融期货的主要品种可以分为()。Ⅰ.股指期货;Ⅱ.金属期货;Ⅲ.利率期货;Ⅳ.外汇期货

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息;Ⅱ.奖励信息;Ⅲ.处罚处分信息;Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理;Ⅱ.证券公司的内部控制;Ⅲ.证券监管机构的监管;Ⅳ.证券交易所的监督

证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ.董事;Ⅱ.监事;Ⅲ.高级管理人员;Ⅳ.境内分支机构负责人

公司合并的种类包括()。Ⅰ.吸收合并;Ⅱ.新设合并;Ⅲ.派生合并;Ⅳ.创设合并

下列对证券从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉;Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险;Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格;Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品;Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失;Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。Ⅰ.证券账户;Ⅱ.证券交易账户;Ⅲ.资金账户;Ⅳ.资金交易账户

证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产;Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币;Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明;Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。Ⅰ.融券专用证券账户;Ⅱ.客户信用交易担保证券账户;Ⅲ.信用交易证券交收账户;Ⅳ.信用交易资金交收账户

下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务;Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全;Ⅲ.建立健全客户账户管理制度;Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

证券投资咨询业务的基本形式包括()。Ⅰ.证券投资顾问业务;Ⅱ.财务顾问;Ⅲ.投资者教育;Ⅳ.发布研究报告

被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任()。Ⅰ.上市公司董事;Ⅱ.上市公司监事;Ⅲ.上市公司高级管理人员;Ⅳ.从事证券业务

下列属于利用未公开信息交易罪主体的是()。Ⅰ.证券公司从业人员;Ⅱ.证券业协会工作人员;Ⅲ.商业银行从业人员;Ⅳ.期货交易所从业人员

下列应当在股东大会会议记录上签字的有()。Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人;Ⅱ.出席会议的董事;Ⅲ.主持人;Ⅳ.董事会秘书

证券公司选择代销金融产品时，应当充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据;Ⅱ.基本性质;Ⅲ.投资安排;Ⅳ.风险收益特征

我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括()。Ⅰ.要约收购;Ⅱ.协议收购;Ⅲ.竞价收购;Ⅳ.其他合法方式

下列关于基金运作方式的表述，正确的是()。Ⅰ.可以采用开放式;Ⅱ.可以采用封闭式;Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式;Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式

公司从事经营活动必须遵守()，诚实守信，依法接授政府和社会公众的监督，承担社会责任。Ⅰ.法律;Ⅱ.行政法规;Ⅲ.社会公德;Ⅳ.商业道德

下列不属于公司高级管理人员的是()。

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。

()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。

()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

基金份额持有人的权利不包括()。

甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是()。

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

按照运作方式不同，证券投资基金可分为()。

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。

()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得降低于人民币()万元。

证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

要约收购的期限为()。

根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。

期货公司()期货自营业务。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的()。

申请股票上市交易，应当向()报送上市报告书等文件。

董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()。

股份公司的监事会决议，应当经()监事通过。

证券公司最近()个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。

依法设立并受监管的各类集合投资产品()。

证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。

证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起()日内，作出审核批准的决定。

证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为()业务。

期货公司从事资产管理业务的，应当依法()。

证券公司申请期货中间介绍业务资格，()必须配备具有期货从业人员资格的人员。

下列关于封闭式基金和开放式基金的表述，错误的是()。

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券公司。

根据《融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过()时的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是()。

下列属于利用未公开信息交易行为的一项是()。

已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

国际货币基金组织总部位于()。

证券市场的产生受()的影响较少。

以下证券投资风险中属于系统风险的是()。

证券投资基金在美国被称为()。

根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是()。

我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。

目前，财政部代理发行地方政府债券采取的方式不包括()。

证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和()提成申请，并经其审批同意。

下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是()。

关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是()。