2018年证券市场基本法律法规题库选(考前冲刺必做)5

申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时,还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括(　　)。Ⅰ、执业注册申请表Ⅱ、具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明Ⅲ、身份证复印件Ⅳ、未受过刑事处罚的证明

会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有(　　)。Ⅰ、自评Ⅱ、他评Ⅲ、自评与他评相结合Ⅳ、以上均正确

公司从事经营活动必须遵守的规定包括(　　)。Ⅰ、法律Ⅱ、行政法规Ⅲ、社会公德Ⅳ、商业道德

公开募集基金的基金管理人的禁止性行为包括(　　)。Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ、侵占、挪用基金财产Ⅲ、将其固有财产或者他人财产独立于基金财产Ⅳ、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。Ⅰ、真实Ⅱ、准确Ⅲ、公正Ⅳ、规范

公司可以收购本公司股份的情形包括(　　)。Ⅰ、减少公司注册资本Ⅱ、与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ、公司兼并其他企业Ⅳ、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有(　　)。Ⅰ、独立Ⅱ、客观Ⅲ、公平Ⅳ、审慎

法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使(　　)的权利。Ⅰ、占有Ⅱ、受益Ⅲ、使用Ⅳ、处分

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有(　　)。Ⅰ、公司营业执照Ⅱ、公司债券募集办法Ⅲ、资产评估报告和验资报告Ⅳ、公司章程

基金份额持有人大会的职权包括(　　)。Ⅰ、编制中期和年度基金报告Ⅱ、决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ、决定修改基金合同的重要内容Ⅳ、决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

不得注册为投资主办人的情形有(　　)。Ⅰ、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ、被协会采取纪律处分未满2年Ⅲ、未通过证券从业人员年检Ⅳ、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

基金托管人应当履行的职责有(　　)。Ⅰ、安全保管基金财产Ⅱ、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于依法公开发行的(　　)。Ⅰ、国债Ⅱ、货币市场基金Ⅲ、投资级公司债Ⅳ、期货

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交相关材料，这些材料包括(　　)。Ⅰ、申请报告Ⅱ、证券业执业证书Ⅲ、部门经理签字确认的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函Ⅳ、个人简历、身份证明文件和学历学位证书

基金财产债券债务独立性的意义包括(　　)。Ⅰ、确保了基金财产的独立性Ⅱ、有利于基金的独立运作Ⅲ、使基金获得最大收益Ⅳ、保护基金及其份额持有人的合法权益

中国证券业协会的自律性规则包括(　　)。Ⅰ、《证券业从业人员执业行为准则》Ⅱ、《首次公开发行股票配售细则》Ⅲ、《证券账户管理规则》Ⅳ、《深圳交易所股票上市规则》

投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。Ⅰ、诚实守信Ⅱ、勤勉尽责Ⅲ、独立客观Ⅳ、专业审慎

发行交易当事人的行为准则包括(　　)。Ⅰ、自愿Ⅱ、有偿Ⅲ、诚实信用Ⅳ、勤勉尽责

股东名册应记载的事项包括(　　)。Ⅰ、股东的姓名Ⅱ、股东的家庭情况Ⅲ、出资证明书编号Ⅳ、股东的出资额

发行交易当事人的行为准则包括(　　)。Ⅰ、自愿Ⅱ、有偿Ⅲ、诚实信用Ⅳ、勤勉尽责

下列属于证券公司章程中重要条款的是 Ⅰ、证券公司的解散事由 Ⅱ、证券公司的清算办法 Ⅲ、证券公司组织机构及其产生办法 Ⅳ、聘任律师事务所程序

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有 Ⅰ、1年前存在违反诚信的不良记录 Ⅱ、3年前存在违反诚信的不良记录 Ⅲ、6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处贫 Ⅳ、14个月前因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列事项 Ⅰ、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 Ⅲ、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅳ、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括 Ⅰ、客户开户的基本情况 Ⅱ、客户委托的有关事项 Ⅲ、客户股东账户中的库存证券种类和数量 Ⅳ、客户资金账户中的资金余额

证券经纪业务的特点有 Ⅰ、业务对象的选择性Ⅱ、证券经纪商的中介性Ⅲ、客户指令的权威性Ⅳ、客户资料的保密性

证券公司代销基金产品，( )可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的 Ⅱ、未按规定与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ、违反规定，擅自向公众介发、公布基金宣传推介材料 Ⅳ、违反规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金

下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有 Ⅰ、单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保 Ⅱ、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保 Ⅲ、公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保 Ⅳ、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

证券公司应向( )报送年度报告。 Ⅰ、中国证监会 Ⅱ、公司住所地的中国证监会派出机构 Ⅲ、中国证券业协会 Ⅳ、中国证券登记结算公司

限制证券账户交易的措施包括 Ⅰ、限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出 Ⅱ、限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入 Ⅲ、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种 Ⅳ、禁止指定、转托管

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括 Ⅰ、业务人员具有证券从业资格 Ⅱ、业务人员具有硕士以上的学位 Ⅲ、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅳ、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

有限责任公司的下列事项中，根据公司法规定，必须经代表2/3以上表决权的股东通过才能作出决议的有 Ⅰ、与其他公司合并Ⅱ、变更公司形式Ⅲ、以公司的资产对外担保Ⅳ、修改公司章程

证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括 Ⅰ、受托从事的介绍业务范围 Ⅱ、从事介绍业务的管理人员和业务人员名单和照片 Ⅲ、期货市场行情 Ⅳ、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

我国已初步建立起以()为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。Ⅰ、《公司法》Ⅱ、《证券法》Ⅲ、《刑法》Ⅳ、《物权法》

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有 Ⅰ、国债Ⅱ、企业债券Ⅲ、权证Ⅳ、封闭式基金

根据公司法规定，公司董事执行公司职务时违反法律规定，给公司造成损失的，单独持有公司1%以上股份的股东可以直接提起诉讼的情形有 Ⅰ、监事会拒绝提起诉讼 Ⅱ、监事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼 Ⅲ、监事会提起诉讼尚未被受理 Ⅳ、情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害

诚信信息应包括 Ⅰ、基本信息Ⅱ、奖励信息Ⅲ、处罚处分信息Ⅳ、协会自律规则规定的其他信息

A股份有限公司(以下简称A公司)拟首次公开发行股票，下列人员的兼职行为中，符合规定的有 Ⅰ、A公司董事甲兼任控股股东B公司的总经理 Ⅱ、A公司的总经理乙兼任控股股东B公司的董事 Ⅲ、A公司的财务总监丙兼任控股股东B公司全资控股的C公司的财务部经理 Ⅳ、A公司董事会秘书丁兼任控股股东B公司全资控股的C公司的监事

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有 Ⅰ、该上市公司的保荐人 Ⅱ、该上市公司的董事 Ⅲ、该上市公司的承销的证券公司 Ⅳ、该上市公司的控股股东

证券投资咨询人员，不得从事下列活动 Ⅰ、证券欺诈Ⅱ、向投资人承诺保本保收益Ⅲ、与投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ、为自己买卖股票

证券从业人员未同时满足以下( )条件的，不得从事证券投资咨询业务。 Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ、必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 Ⅲ、必须具有三年以上相关从业经验 Ⅳ、必须注册为财务顾问主办人

按照《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术故障是指 Ⅰ、交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行 Ⅱ、交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外 Ⅲ、交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形 Ⅳ、交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

根据不同的标准，证券发行可以分为不同的类型，下列说法中，正确的有 Ⅰ、非公开发行证券是指向内部职工发行 Ⅱ、设立发行证券的法律结果为成立新的股份有限公司 Ⅲ、议价发行由证券发行人与承销人通过协商发行条件 Ⅳ、股票发行价格可以低于票面金额

根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 Ⅰ、公司生产经营的外部条件发生重大变化 Ⅱ、公司的董事发生变动 Ⅲ、公司申请破产的决定 Ⅳ、公司实施股票再融资

股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有 Ⅰ、发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份 Ⅱ、发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人 Ⅲ、募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分 Ⅳ、募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下( )条件的特定客户销售资产管理计划。 Ⅰ、委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币 Ⅱ、能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人 Ⅲ、委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币 Ⅳ、能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

私募基金运行期间，发生( )事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 Ⅰ、基金合同发生重大变化 Ⅱ、投资者数量超过法律法规规定 Ⅲ、基金发生清盘或清算 Ⅳ、基金托管人营业范围发生变更

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是 Ⅰ、责令改正 Ⅱ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ、发行人、上市公司的控股股东，实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入处罚 Ⅳ、中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话，责令改正等监管措施，记人诚信档案并公布

在融资融券交易中，客户融人证券后，归还证券前，证券发行人派发股票红利的，根据双方约定，融券客户可以 Ⅰ、向证券公司支付对应数量的股票红利 Ⅱ、对证券公司以现金结算方式予以支付 Ⅲ、如果融券客户在发行人派发股票红利时不持有该证券，融券客户不必向证券公司做出补偿

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定 Ⅰ、资产配置策略Ⅱ、自营业务规模Ⅲ、可承受的风险限额Ⅳ、投资品种

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

下列各项中，属于证券市场法律制度的是 Ⅰ、证券发行制度Ⅱ、信息披露翻度Ⅲ、证券交易制度Ⅳ、证券机构监管制度

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

在下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行。

股份公司上市条件的股本总额为(　　)万元。

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列(　　)顺序进行分配。①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。

上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　　)。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是(　　)。

《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役。

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员(　　)。

下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(　　)。

一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(　　)制定。

中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由(　　)制定并颁布的行政法规。

上海证券交易所( )发布了《上海证券交易所交易规则》，深圳证券交易所( )发布了《深圳证券交易所交易规则》。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

( )具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

持有上市公司股份超过一定比例时,即表明已拥有该上市公司控制权，这里的一定比例是

我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方武相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于

投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的

某有限责任公司设董事会和监事会，该公司中有权提议召开临时股东会的是

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的表述中，错误的是

依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。

向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的

以下各项中，不属于网下配售股票配售对象的是

在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是

( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户

参加证券从业资格考试的人员，应当具有高中以上文化程度和（）

投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问成类似从业经历，具备良好的诫信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

下列属于公司高级管理人员的是

根据《证券发行与承销管理办法》中关于股票网上和网下同时发行机制的规定，下列论述中，错误的是

根据我国公司法的规定，设立股份有限公司的发起人人数是

采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

遵循( )原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响( )的因素进行全面、客观的分析。

证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由( )完成。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法中，不正确的是

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是

下列各项中，不属于基金托管人义务的是

按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商和投资者必须签订