2018年证券市场基本法律法规题库选(考前冲刺必做)3

下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有(　　)。Ⅰ、控股股东Ⅱ、董事长Ⅲ、实际控制人Ⅳ、监事会主席

下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有(　　)。Ⅰ、交易行为的自主性Ⅱ、选择交易方式的自主性Ⅲ、选择交易品种、价格的自主性Ⅳ、交易时间的自主性

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有(　　)。Ⅰ、以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险Ⅱ、指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款Ⅲ、告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码Ⅳ、以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括(　　)。Ⅰ、集合资产管理计划说明书Ⅱ、资产托管协议Ⅲ、合规总监的合规审查意见Ⅳ、风险揭示书

下列选项中，业务集中度包括(　　)。Ⅰ、向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例Ⅱ、单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例Ⅲ、接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例Ⅳ、单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

下列关于基金财产的说法，正确的有(　　)。Ⅰ、基金财产的债务由基金财产本身承担Ⅱ、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任Ⅲ、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅳ、基金财产属于其清算财产

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。Ⅰ、最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有(　　)。Ⅰ、股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行Ⅱ、记名股票，由必须股东以背书方式转让Ⅲ、无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力Ⅳ、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有(　　)。Ⅰ、按合同约定承担投资风险Ⅱ、保证委托资产来源合法Ⅲ、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ、根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

证券公司应当(　　)，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。Ⅰ、建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ、对证券经纪业务实施集中统一管理Ⅲ、建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ、防范公司与客户之间的利益冲突

下列选项中，属于操纵市场的行为的有(　　)。Ⅰ、利用信息优势联合操纵证券交易价格Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格Ⅳ、集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有(　　)。Ⅰ、注册资本不低于人民币5000万元Ⅱ、具有完善的公司治理和内部控制制度Ⅲ、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ、最近3年内无重大违法违规行为

证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。Ⅰ、具有证券经纪业务资格Ⅱ、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有(　　)。Ⅰ、从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上Ⅱ、账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常Ⅲ、信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录Ⅳ、资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

除(　　)情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。Ⅰ、为客户进行融资融券交易的结算Ⅱ、收取客户应当归还的资金、证券Ⅲ、收取客户应当支付的利息、费用、税款Ⅳ、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有(　　)。Ⅰ、承销未经核准的证券Ⅱ、进行虚假或误导投资者的广告Ⅲ、未按承诺价格承销证券Ⅳ、在承销过程中披露的信息有虚假记载

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(　　)对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。Ⅰ、会计师事务所Ⅱ、人民检察院Ⅲ、人民法院Ⅳ、审计事务所

证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有(　　)。Ⅰ、取消资格Ⅱ、认定为不适当人选Ⅲ、责令停止职权Ⅳ、监管谈话

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有(　　)。Ⅰ、责令改正，给予警告Ⅱ、对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ、收购人对其收购不得行使表决权Ⅳ、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有(　　)。Ⅰ、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作Ⅱ、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜Ⅲ、定向资产管理业务先于自营业务进行交易Ⅳ、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有(　　)。Ⅰ、向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意Ⅱ、其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让Ⅲ、同意的股东应当购买该转让的股权Ⅳ、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有(　　)。Ⅰ、公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票Ⅱ、公司向法人发行的股票，可以为不记名股票Ⅲ、公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票Ⅳ、公司向法人发行的股票，不得另立户名

董事会的每届任期可以是(　　)。Ⅰ、1年Ⅱ、2年Ⅲ、3年Ⅳ、4年

下列属于有限责任公司高级管理人员的有(　　)。Ⅰ、经理Ⅱ、副经理Ⅲ、监事Ⅳ、财务负责人

某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人的有 Ⅰ、董事Ⅱ、监事Ⅲ、财务负责人Ⅳ、总经理

下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有(　　)。Ⅰ、客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金Ⅱ、客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款Ⅲ、客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易Ⅳ、客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括 Ⅰ、保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 Ⅱ、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 Ⅲ、保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况 Ⅳ、保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明

期货交易所履行下列( )职责。 Ⅰ、提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ、设计合约，安排合约上市 Ⅲ、组织并监督交易、结算和交割 Ⅳ、保证合约的履行

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，下列情形中，证券交易所应决定暂停股票上市的有 Ⅰ、上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，而未在规定期限内改正，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告 Ⅱ、上市公司因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内仞未披露应披露的年度报告或者中期报告 Ⅲ、上市公司因股权分布发生变化不具备上市条件，其股票被实施退市风险警示后，在2个月内其股权分布仍不具备上市条件 Ⅳ、因最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元，其股票被实施退市风险警示后，公司披露的最近一个会计年度经审计的营业收入继续低于1000万元

下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有 Ⅰ、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 Ⅱ、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得代理其他董事行使表决权 Ⅲ、董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行 Ⅳ、董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

下列关于股份有限公司董事会的说法正确的有 Ⅰ、董事会会议，应由董事本人出席;董事因故不能出席，可以口头或书面委托其他董事代为出席 Ⅱ、董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的所有董事都必须对公司负赔偿责任 Ⅲ、董事会可以决定由董事会成员兼任经理 Ⅳ、公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况

关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为Ⅰ、集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值 Ⅱ、集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况 Ⅲ、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况 Ⅳ、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括 Ⅰ、自营业务账户、席位情况 Ⅱ、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ、自营风险监控报告 Ⅳ、其他需要报告的事项

根据规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有 Ⅰ、发行股票公司的控股股东的高级管理人员 Ⅱ、持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ、证券监督管理机构工作人员 Ⅳ、参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有 Ⅰ、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% Ⅱ、控股股东认购的股份12个月内不得转让 Ⅲ、募集资金使用符合规定 Ⅳ、本次发行不得导致上市公司控制权发生变化

关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有 Ⅰ、公司可以向任何其他企业投资 Ⅱ、除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 Ⅲ、公司不能向其他合伙企业投资 Ⅳ、公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的50%

非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖 Ⅰ、公开发行的股份有限公司股票 Ⅱ、债券 Ⅲ、基金份额 Ⅳ、国务院证券监督管理机构规定的其他证券，但衍生品除外

下列有关法人财产权的表述中，正确的有 Ⅰ、法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题 Ⅱ、在企业改组为股份公司后，公司拥有包括出资者投资酌各项财产而形成的法人财产权 Ⅲ、公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 Ⅳ、规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的，不予通过年检 Ⅰ、不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ、2年内没有管理客户委托资产 Ⅲ、被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 Ⅳ、被协会采取纪律处分未满两年

任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。下列情形中，不得收购上市公司的有 Ⅰ、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 Ⅱ、收购人最近3年有重大违法行为 Ⅲ、收购人5年前年涉嫌有重大违法行为 Ⅳ、收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督簪理条例》的相关规定，应 Ⅰ、责令改正，给予警告 Ⅱ、没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得担任的职务是 Ⅰ、原上市公司董事Ⅱ、原上市公司的高级管理人员Ⅲ、其他公司董事Ⅳ、，其他公司高级管理人员

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法中，错误的有 Ⅰ、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 Ⅱ、注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ、部门管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 Ⅳ、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

下列行为中，属于欺诈客户行为的有 Ⅰ、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ、利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ、违背客户的委托为其买卖证券

常见的内幕交易包括 Ⅰ、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 Ⅱ、内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券 Ⅲ、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 Ⅳ、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

下列各项中，属于客户征信调查内容的是 Ⅰ、投资经验Ⅱ、诚信记录Ⅲ、还款能力Ⅳ、关联关系

我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括 Ⅰ、事后处理Ⅱ、谈话提醒Ⅲ、行政干预Ⅳ、事前监管

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括 Ⅰ、向客户收取的保证金Ⅱ、客户融资买入的金融证券 Ⅲ、客户融券卖出的所得全部价款Ⅳ、充抵保证金的证券

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ、中国证券业协会Ⅱ、证券交易所Ⅲ、中国证券登记结算公司Ⅳ、中园证监会

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(　　)日内向协会报告。

证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括(　　)。

融资融券业务合同应由(　　)统一制定、保管和与客户签订。

下列选项中，说法正确的是(　　)。

下列选项中。说法正确的是(　　)。

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于(　　)人。投资主办人须具有(　　)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用(　　)。

证券公司减少注册资本应当经(　　)批准。

下列选项中，说法不正确的是(　　)。

为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全(　　)制度。

公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以(　　)的罚款。

在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用(　　)。

下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是(　　)。

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括(　　)。

为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为(　　)。

因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在(　　)个工作日内进行调整。

证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是(　　)。

下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是(　　)。

下列选项中，不正确的是(　　)。

下列关于股份有限公司的说法，不正确的是(　　)。

各会员应在集合资产管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是(　　)。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入(　　)规定的必备条款的融资融券业务合同。

除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开(　　)日前通知全体股东。

融资融券业务中，下列各项中，不属于业务管理风险的是

下列选项中，属于行政法规或部门规章的是

中国证券业协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报。

保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得超过( )，并按规定追加履约保证。

公司因其章程规定的决议事由出现或者因股东会议决议而解散的，应当成立清算组，成立清算组的日期是

公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

( )负贵建立保荐信用监督系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽贵，经过证监会审查，发现里面有重大遗漏，并且提供数据有虚假陈述，对此，中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处( )的罚款。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为

《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自( )起施行。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日其( )内向中国证监会报告。

按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于

基金销售机构受( )的委托，从事基金销售活动。

某股份有限公司首次公开发行股票8 000万股，下列情形中，属于发行失败的是

下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是

我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。

融资专用账户用于

财务顾问对同一事项所作出的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当( )，并可自行聘请相关专业机构提供专业服务。

期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

下列各项中，不属于操纵市场行为的是

从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的

( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

下列选项中，证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是