2018年证券市场基本法律法规题库选(考前冲刺必做)1

收购要约的期限可以是(　　)日。Ⅰ.20Ⅱ.35Ⅲ.50Ⅳ.65

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括(　　)。Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列属于证券市场法律制度的有(　　)。Ⅰ.证券发行制度 Ⅱ.上市公司收购制度Ⅲ.证券交易制度 Ⅳ.证券机构监管制度

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是(　　)。Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司

一般而言，商品是否能进行期货交易取决于(　　)。Ⅰ.价格是否波动频繁Ⅱ.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护Ⅲ.商品能否耐贮藏并运输Ⅳ.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为(　)。Ⅰ.共益权 Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权 Ⅳ.少数股东权

投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　)。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎

单位有下列(　)行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(　)情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　)等。Ⅰ.资金账号(或股东账号)Ⅱ.证券代码Ⅲ.委托买卖价格Ⅳ.委托买卖数量

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是(　)。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(　)，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。Ⅰ.真实 Ⅱ.准确Ⅲ.完整 Ⅳ.及时

董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括(　　)。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括(　)。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(　)。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

期货交易所的职责包括(　)。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度

证券经纪业务的禁止行为包括(　)。Ⅰ.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅲ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失Ⅳ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有(　)。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。Ⅰ.取消从业资格Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　)。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

设立证券公司，应当具备(　　)规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中户人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》 Ⅳ.《中华人民共和国刑法》

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有(　　)。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在(　　)等方面相互分离、独立运行。Ⅰ.机构 Ⅱ.人员Ⅲ.信息 Ⅳ.账户

以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币(　)万元。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照(　)与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险

用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是(　)。

涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　)制定并颁布的。

证券公司可以通过设立(　)的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显(　)行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　)。

下列不属于基金管理人义务的是(　)。

有执行期间的处罚处分自(　)起算。

(　)可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　)人。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　)的监督与管理。

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由(　)。

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是(　)。

参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(　)，具有(　)学历。

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当(　)核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

收购人公告要约收购报告书摘要后(　)日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是(　)。

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为(　)。

操纵证券、期货市场罪，是指以(　)为目的的违法行为。

收购要约约定的收购期限为(　)。

未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款(　)万元。

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是(　)。