2018年证券从业证券市场基本法律法规备考预测试题及答案(5)

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有(　)。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格

客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向(　)投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.公安机关Ⅲ.证券业自律组织 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有(　)。Ⅰ.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益Ⅱ.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响Ⅲ.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告Ⅳ.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(　)。Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供咨询服务Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

下列属于证券承销协议应载明的内容有(　)。Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是(　)。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》

证券业从业人员的诚信信息包括(　　)。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(　)。Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有(　)。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

资产管理合同的基本事项包括(　　)。Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　　)。Ⅰ.资产配置策略 Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额 Ⅳ.投资品种

期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是(　　)。Ⅰ.黄金 Ⅱ.原油Ⅲ.农产品 Ⅳ.金融工具

投资主办人有(　　)情形的，不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产

证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是(　　)。Ⅰ.董事会秘书 Ⅱ.经理Ⅲ.职工代表 Ⅳ.独立董事

期货交易所的会员管理包括(　　)。Ⅰ.会员资格Ⅱ.会员的变更Ⅲ.会员登记Ⅳ.会员关系

转融通业务出现(　　)异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技术故障Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　　)。Ⅰ.单一客体 Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度 Ⅳ.投资者的合法权益

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是(　　)。Ⅰ.国家对证券市场的管理制度Ⅱ.股东的合法权益Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益

融资融券业务合同中载明的事项包括(　)。Ⅰ.融资融券的额度Ⅱ.保证金比例Ⅲ.担保债权范围Ⅳ.融资买人证券和融券卖出证券的权益处理

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　)。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明(　)。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式

证券经纪业务的特点有(　)。Ⅰ.业务对象的专一性 Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全(　)。Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度

证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括(　)。Ⅰ.公司和行业的研究报告 Ⅱ.上市公司的详细资料Ⅲ.有关股票市场变动态势的商情报告 Ⅳ.经济前景的预测分析和展望研究

财务顾问服务对象有(　)。Ⅰ.企业 Ⅱ.个人Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有(　)。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

(　)应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人

财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行(　)等事项。Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.证券欺诈Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.正常交易

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有(　)。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是(　)。Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于(　)。Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为

发行人披露的招股意向书除不含(　)以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。Ⅰ.发行价格 Ⅱ.筹资金额Ⅲ.发行数量 Ⅳ.筹资费用

有限责任公司的监事会行使的职权包括(　)。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.向股东会会议提出提案

上市公司存在下列(　)情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

证券公司章程中的重要条款包括(　)。Ⅰ.证券公司的名称、住所Ⅱ.证券公司的组织机构Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(　)。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

财务顾问可通过(　)等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。Ⅰ.日常沟通 Ⅱ.定期回访Ⅲ.事前调查 Ⅳ.事后追究

下列选项中，属于资产证券化特点的是(　)。Ⅰ.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险Ⅱ.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡Ⅲ.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率Ⅳ.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

有下列(　)情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户(　)进行审查。Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性

下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有(　)。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有(　)。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.期货经纪公司

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括(　)。Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　)。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的(　)。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露(　)和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。Ⅰ.准确 Ⅱ.完整Ⅲ.及时 Ⅳ.真实

对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括(　)。Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　)。Ⅰ.指定商业银行 Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.证券交易所

发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(　　)。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促(　)严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人

(　　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　　)日内向人民法院提起诉讼。

(　　)是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序.向投资者出售证券所形成的市场。

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是(　　)。

一般来说，部门规章及规范性文件由(　　)制定。

下列选项中，不属于金属期货的是(　　)。

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是(　　)。

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是(　　)。

向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过(　　)人的，亦构成变相公开发行股票。

科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

公司应当自作出合并决议之日起(　　)日内通知债权人，并于(　　)日内在报纸上公告。

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关(　　)。

申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券交易所报送的文件不包括(　　)。

召开基金份额持有人大会，至少应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加。

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

下列属于自益权的是(　　)。

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括(　　)。

上市公司或其关联公司持有证券经营机构(　　)以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持(　　)的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

证券公司应当按照(　　)的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

作出的表彰、奖励、评比不应记人奖励信息的单位是(　　)。

证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指(　　)业务。

证券公司对融资融券业务要实行(　　)管理。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入(　　)。

禁止内幕交易的主要措施是(　　)。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

通过基金销售人员从业考试即(　　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过(　　)的账户为客户提供资产管理服务。

上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　　)。

中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

非公开募集基金完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是(　　)。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是(　　)。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(　　)以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得(　　)罚金。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。

《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　　)，或者吊销其执业证书的处罚。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。