2018年证券从业证券市场基本法律法规备考预测试题及答案(3)

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(　　)。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　　)。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括(　　)。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.企业法人营业执照Ⅲ.公司章程Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(　　)。Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供咨询服务Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括(　　)。Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书

证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括(　　)。Ⅰ.公司和行业的研究报告 Ⅱ.上市公司的详细资料Ⅲ.有关股票市场变动态势的商情报告 Ⅳ.经济前景的预测分析和展望研究

证券经纪人在执业过程中，不得有(　　)行为。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有(　　)。Ⅰ.年检申请报告 Ⅱ.年度业务报Ⅲ.利润表 Ⅳ.财务会计报表

自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有(　　)。Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表”Ⅱ.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件Ⅲ.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件Ⅳ.申请人填写“股份非交易过户登记表”

自然人申请变更证券账户注册资料需要(　　)。Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(　　)。Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

资产管理合同的基本事项包括(　　)。Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(　　)。Ⅰ.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

转融通业务出现(　　)异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技术故障Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

财务顾问主办人应具备的条件包括(　　)。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的(　　)进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工

财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行(　　)等事项。Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.证券欺诈Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.正常交易

财务顾问可通过(　　)等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。Ⅰ.日常沟通 Ⅱ.定期回访Ⅲ.事前调查 Ⅳ.事后追究

财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(　　)，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。Ⅰ.真实 Ⅱ.准确Ⅲ.完整 Ⅳ.及时

融资融券业务合同中载明的事项包括(　　)。Ⅰ.融资融券的额度Ⅱ.保证金比例Ⅲ.担保债权范围Ⅳ.融资买人证券和融券卖出证券的权益处理

融资融券业务的特点包括(　　)。Ⅰ.多层次证券市场的基础 Ⅱ.发挥价格稳定器的作用Ⅲ.刺激A股市场活跃 Ⅳ.融资融券业务给投资者带来机遇

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　　)。Ⅰ.单一客体 Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度 Ⅳ.投资者的合法权益

期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是(　　)。Ⅰ.黄金 Ⅱ.原油Ⅲ.农产品 Ⅳ.金融工具

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括(　　)。Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件

下列选项中，属于合格投资者的是(　　)。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有(　　)。Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序 Ⅳ.犯罪主观方面是故意

下列选项中，属于公开信息的是(　　)。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有(　　)。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.期货经纪公司

下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有(　　)。Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组

证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是(　　)。Ⅰ.董事会秘书 Ⅱ.经理Ⅲ.职工代表 Ⅳ.独立董事

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是(　　)。Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有(　　)。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是(　　)。Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司

下列选项中，属于资产证券化特点的是(　　)。Ⅰ.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险Ⅱ.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡Ⅲ.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率Ⅳ.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

证券公司实施重整的，重整计划涉及(　　)事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ.变更业务范围 Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立

证券公司同时有(　　)情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括(　　)。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括(　　)。Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

(　　)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。Ⅰ.证监会及其派出机构 Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会

证券公司设立时，其业务范围应当与其(　　)相适应。Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况

(　　)应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人

(　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人 Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事 Ⅳ.上市公司的一般工作人员

(　　)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人 Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者

发行人披露的招股意向书除不含(　　)以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。Ⅰ.发行价格 Ⅱ.筹资金额Ⅲ.发行数量 Ⅳ.筹资费用

发行人应当就(　　)聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当(　　)，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅰ.简单 Ⅱ.复杂Ⅲ.真实 Ⅳ.准确

发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(　　)。Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露(　　)和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。Ⅰ.准确 Ⅱ.完整Ⅲ.及时 Ⅳ.真实

(　　)对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证监会派出机构Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会

设立证券公司，应当具备(　　)规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中户人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》 Ⅳ.《中华人民共和国刑法》

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。

下列关于证券发行的描述中，错误的是(　　)。

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是(　　)。

上市公司在一年内出售重大资产超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议。

公司应当自作出合并决议之日起(　　)日内通知债权人，并于(　　)日内在报纸上公告。

收购要约约定的收购期限为(　　)。

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括(　　)。

A公司的法定代表人为张某，2015奶奶4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是(　　)。

因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(　　)的，收购人可免于聘请财务顾问。

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

收购人公告要约收购报告书摘要后(　　)日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予(　　)处罚。

(　　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是(　　)。

中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持(　　)的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得(　　)罚金。

根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(　　)。

负责客户信用资金存管的(　　)应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当(　　)管理。

根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)证券市场禁入措施。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行。

参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(　　)，具有(　　)学历。

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为(　　)。

在中国，(　　)是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

(　　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(　　)以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，(　　)向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

证券公司开展融资融券业务必须经(　　)批准。

证券公司风险监控体系应建立自营业务的(　　)盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由(　　)。

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是(　　)。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入(　　)。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。

操纵证券、期货市场罪，是指以(　　)为目的的违法行为。

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是(　　)。

上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

证券公司应当按照(　　)的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

下列属于自益权的是(　　)。

客户融资买入证券的，应当以(　　)方式偿还向证券公司融人的资金。

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　　)年以上。

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是(　　)。