2018年证券从业证券市场基本法律法规备考预测试题及答案(2)

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有(　　)。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

证券经纪业务的禁止行为包括(　　)。Ⅰ.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅲ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失Ⅳ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

证券经纪业务的特点有(　　)。Ⅰ.业务对象的专一性 Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

证券经纪业务的构成要素包括(　　)。Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象

单位有下列(　　)行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(　　)情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更

从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有(　　)。Ⅰ.公正 Ⅱ.平等Ⅲ.自愿 Ⅳ.诚实信用

从事证券业务的专业人员包括(　　)。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

诚信信息中的基本信息通过(　　)采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统 Ⅳ.诚信信息系统

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有(　　)。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有(　　)。Ⅰ.现金 Ⅱ.上市证券Ⅲ.央行票据 Ⅳ.企业债券

下列属于证券投资顾问服务的是(　　)。Ⅰ.热点分析 Ⅱ.买卖时机Ⅲ.证券选择 Ⅳ.风险提示

下列属于证券市场法律制度的有(　　)。Ⅰ.证券发行制度 Ⅱ.上市公司收购制度Ⅲ.证券交易制度 Ⅳ.证券机构监管制度

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是(　　)。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》

客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向(　　)投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.公安机关Ⅲ.证券业自律组织 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(　　)。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

客户可以通过(　　)向期货公司下达交易指令。Ⅰ.电话 Ⅱ.书面Ⅲ.互联网 Ⅳ.QQ

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括(　　)。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

会员、从业人员诚信状况评估可采取(　　)的方式。Ⅰ.自评 Ⅱ.他评Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的(　　)。Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括(　　)。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》、Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》Ⅲ.《证券公司内部控制指引》Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

上市公司董事会秘书的职责包括(　　)。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.负责公司股权管理Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

下列属于证券承销协议应载明的内容有(　　)。Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任

上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有(　　)。Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

商品期货中的主要品种可以分为(　　)。Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源期货 Ⅳ.外汇期货

融资融券业务客户的选择标准包括(　　)。Ⅰ.工作状况 Ⅱ.账户状态Ⅲ.信誉状况 Ⅳ.关联关系

财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促(　　)严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人

财务顾问及其财务顾问主办人出现(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的

财务顾问服务对象有(　　)。Ⅰ.企业 Ⅱ.个人Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照(　　)与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是(　　)。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在(　　)等方面相互分离、独立运行。Ⅰ.机构 Ⅱ.人员Ⅲ.信息 Ⅳ.账户

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的(　　)。Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质Ⅲ.发行依据 Ⅳ.投资安排

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于(　　)。Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询(　　)。Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　　)。Ⅰ.资产配置策略 Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额 Ⅳ.投资品种

违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有(　　)。Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(　　)，应当报中国证监会批准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法 Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法 Ⅳ.执业行为准则

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是(　　)。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全(　　)。Ⅰ.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度Ⅲ.涨跌停板制度 Ⅳ.风险准备金制度

有限责任公司的监事会行使的职权包括(　　)。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.向股东会会议提出提案

有下列(　　)情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)。Ⅰ.指定商业银行 Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.证券交易所

以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为(　　)。Ⅰ.共益权 Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权 Ⅳ.少数股东权

一般而言，商品是否能进行期货交易取决于(　　)。Ⅰ.价格是否波动频繁Ⅱ.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护Ⅲ.商品能否耐贮藏并运输Ⅳ.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识.防范和制止公司内部(　　)行为的发生。Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户

通过基金销售人员从业考试即(　　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括(　　)。

为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有(　　)。Ⅰ.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益Ⅱ.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响Ⅲ.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告Ⅳ.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

下列行为中，不属于内幕交易的是(　　)。

期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　　)，或者吊销其执业证书的处罚。

(　　)是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

下列不属于基金销售机构的是(　　)。

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括(　　)。

《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役。

下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　　)。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是(　　)。

证券公司按照国家规定，不可以(　　)证券类金融产品。

申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券交易所报送的文件不包括(　　)。

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括(　　)。

公开发行公司债券，应当符合的条件不包括(　　)。

期货公司可以接受(　　)的委托进行期货交易。

证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　　)人。

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(　　)。

下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　　)。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括(　　)。

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　　)。

涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

下列不属于非法集资特点的是(　　)。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　　)。

下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是(　　)。

(　　)可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

证券公司应当有(　　)名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业(　　)个月。

证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担(　　)责任。

从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

(　　)是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括(　　)。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是(　　)。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过(　　)的账户为客户提供资产管理服务。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(　　)进行注册。

下列董事会中必须有职工代表的是(　　)。

《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　　)。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

作出的表彰、奖励、评比不应记人奖励信息的单位是(　　)。

未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款(　　)万元。

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为(　　)股或其整数倍。

向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过(　　)人的，亦构成变相公开发行股票。

中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向(　　)提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记人奖励信息的是(　　)。