2018年证券从业证券市场基本法律法规备考预测试题及答案(1)

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有(　　)。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)Ⅳ.未受过刑事处罚

投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎

投资主办人有(　　)情形的，不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产

涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括(　　)。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》

设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括(　　)。Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。Ⅰ.资金账号(或股东账号)Ⅱ.证券代码Ⅲ.委托买卖价格Ⅳ.委托买卖数量

证券账户管理包括(　　)。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户挂失补办

证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法

证券业从业人员的诚信信息包括(　　)。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息

证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(　　)。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(　　)。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

收购要约的期限可以是(　　)日。Ⅰ.20Ⅱ.35Ⅲ.50Ⅳ.65

对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有(　　)。Ⅰ.取消从业资格Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。Ⅰ.取消从业资格Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括(　　)。Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括(　　)。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为(　　)。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有(　　)。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括(　　)。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

证券公司章程中的重要条款包括(　　)。Ⅰ.证券公司的名称、住所Ⅱ.证券公司的组织机构Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法

证券公司只能接受其(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制

证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明(　　)。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有(　　)。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有(　　)。Ⅰ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅱ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.发行数额在100万元以上的

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是(　　)。Ⅰ.国家对证券市场的管理制度Ⅱ.股东的合法权益Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括(　　)。Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所

下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是(　　)。Ⅰ.客户基本资料Ⅱ.投资经验Ⅲ.诚信记录Ⅳ.融资融券需求

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是(　　)。Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有(　　)。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户(　　)进行审查。Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性

根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的(　　)。Ⅰ.证券投资经验Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有(　　)。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入l倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格

保荐代表人的注册登记事项包括(　　)。Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址Ⅳ.保荐代表人的家庭关系

一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括(　　)。Ⅰ.发起人Ⅱ.投资者Ⅲ.投资银行Ⅳ.资信评级机构

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有(　　)。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是(　　)。Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有(　　)。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(　　)。Ⅰ.成交量与成交价Ⅱ.开盘价与收盘价Ⅲ.持仓量与持有期Ⅳ.最高价与最低价

下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是(　　)。Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

期货交易所的职责包括(　　)。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度

期货交易所的会员管理包括(　　)。Ⅰ.会员资格Ⅱ.会员的变更Ⅲ.会员登记Ⅳ.会员关系

期货交易的基本特征包括(　　)。Ⅰ.合约标准化Ⅱ.场所固定化Ⅲ.结算统一化Ⅳ.商品特殊化

期货监督管理的基本内容包括(　　)。Ⅰ.简政放权，取消部分审批Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务

为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有(　　)。Ⅰ.电话查询Ⅱ.网上查询.Ⅲ.书面查询Ⅳ.在营业场所公示

召开基金份额持有人大会，至少应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加。

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的(　　)。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额l万元以上l0万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额l%以上5%以下罚金

虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　　)的罚款。

申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起(　　)天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

下列选项中，不属于金属期货的是(　　)。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(　　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指(　　)业务。

证券公司对融资融券业务要实行(　　)管理。

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　　)日内向人民法院提起诉讼。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当(　　)核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法巾。错误的是(　　)。

根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过(　　)个月。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(　　)。

禁止内幕交易的主要措施是(　　)。

基金托管人的权利不包括(　　)。

下列不属于基金管理人义务的是(　　)。

证券公司可以通过设立(　　)的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是(　　)。

限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)。并应当遵循分散投资风险的原则。

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(　　)。

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是(　　)。

下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是(　　)。

下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是(　　)。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显(　　)行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

(　　)是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序.向投资者出售证券所形成的市场。

一般来说，部门规章及规范性文件由(　　)制定。

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(　　)。

(　　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(　　)制定。

背信运用受托财产罪侵犯的客体是(　　)。

用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是(　　)。

幼稚型期间的处罚处分自(　　)起算。

上市公司或其关联公司持有证券经营机构(　　)以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(　　)为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　　)的报刊上公告。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关(　　)。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　　)的监督与管理。

非公开募集基金完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有(　　)关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。