2018年证券从业市场基本法律法规考试模拟试题及答案六
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经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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金融期货的主要品种可以分为()。Ⅰ.股指期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.外汇期货
- A.Ⅰ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅲ.Ⅳ
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监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.投资基金证券Ⅳ.彩票
- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅲ.Ⅳ
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根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的,向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的;其向社会公开发行的股份的比例为15%以上Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易;应向证券交易所报送有关文件Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市
- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据,遵循()的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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以下关于外资股的说法正确的是()。Ⅰ.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股属于境外上市外资股Ⅲ.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票Ⅳ.红筹股不属于外资股
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服蜙
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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定向资产管理合同应当包括的基本事项()。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅲ.投资目标和管理期限Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润,而公司该3年连续盈利;并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修章程使公司存续的
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ
- C.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ
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诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.査询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.査询原因Ⅳ.査询时间
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅱ.Ⅲ
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证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
- A.Ⅰ.Ⅳ
- B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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下列选项中属于农产品期货的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议,并经()以上通过。
- A.股东大会的股东的2/3
- B.出席股东大会的股东的2/3
- C.股东大会的股东的1/3
- D.出席股东大会的股东的1/3
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收购人或收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东合法权益,责令改正,给予()处分;情节严重的,给予罚款的处分。
- A.警告
- B.通报批评
- C.记大过
- D.辞退
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《公司法》规定,以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。
- A.51%
- B.50%
- C.60%
- D.40%
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客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。
- A.一
- B.二
- C.三
- D.四
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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
- A.低于
- B.等于
- C.高于
- D.大于
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()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。
- A.转融券业务
- B.转融资业务
- C.转融通业务
- D.转融金业务
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()是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
- A.对证券发行人的权利
- B.对证券交易人的权利
- C.对证券监管人的权利
- D.对证券转让人的权利
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证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
- A.每日
- B.每月
- C.每季度
- D.每年
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从事期货咨询应取得()。
- A.注册会计师资格
- B.证券业从业人员资格
- C.期货业从业人员资格
- D.基金业从业人员资格
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下列属于证券公司分支机构的是()。
- A.清算所
- B.交易所
- C.交割仓库
- D.证券投资咨询机构
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公司财产优先支付的是()。
- A.普通股股东
- B.优先股股东
- C.债权人
- D.员工工资
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下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是()。
- A.同种类的每一股份应当具有同等权利
- B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案
- C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
- D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同
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下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是()。
- A.从业人员不得开立股票账户
- B.从业人员不得收受他人赠予的股份
- C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
- D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
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有权召集持有人大会的机构是()。
- A.基金公司
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.基金管理人
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以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的(),法律、行政法规另有规定的,从其规定。
- A.35%
- B.30%
- C.20%
- D.40%
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下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()。
- A.具备证券从业资格
- B.从事证券相关行业2年以上
- C.具有证券专业知识
- D.具备行业分析的学科背景
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余额包销最长不得超过()。
- A.一个月
- B.三个月
- C.半年
- D.一年
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下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。
- A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
- B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
- C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
- D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则
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A是B的全资子公司,A采购一批生产物资,尚未付款。下列说法中,正确的是()。
- A.付款责任由A承担,B承担连带责任
- B.付款责任由A独立承担
- C.付款责任由B承担,A承担连带责任
- D.付款责任由B独立承担
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在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
- A.5
- B.10
- C.15
- D.30
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证券交易所不得从事()。
- A.以盈利为目的的业务
- B.信息公布和管理
- C.上市公司的挂牌退市
- D.提供场内交易平台
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下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的是()。
- A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
- B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
- C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
- D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料
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下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是()。
- A.公司净资本符合中国证监会的规定
- B.财务顾问主办人不少于3人
- C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
- D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
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下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
- A.已对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求
- B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查,并同意出具此专业意见
- C.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
- D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
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《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。
- A.纸面形式
- B.口头形式
- C.中国证券业协会规定的形式
- D.证券交易所规定的形式
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下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。
- A.证券公司的解散事由与清算办法
- B.证券公司的业务范围
- C.证券公司的注册资本
- D.证券公司股权结构的重大调整
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证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。
- A.从事证券相关行业经历两年
- B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
- C.取得证券投资咨询执业资格
- D.实际从事发布证券研究报告业务
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《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。
- A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
- C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券
- D.经客户的委托为客户买卖证券
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证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
- A.融券专用证券账户
- B.信用交易证券交收账户
- C.信用交易资金交收账户
- D.客户信用交易担保资金账户
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下列关于公司法的规定中,说法错误的是()。
- A.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
- B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关
- C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件
- D.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权