2018年证券从业市场基本法律法规考试模拟试题及答案四

中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。Ⅰ.T+1日.在结算参与人完成证券交收义务后.中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户Ⅱ.T+1日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户Ⅲ.T+0预交收资金不足时.结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入Ⅳ.T日.进行T+0资金预交收

股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括( )。Ⅰ.上市地点Ⅱ.上市时间Ⅲ.总股本Ⅳ.股票登记机构

证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。Ⅰ.市价委托申报Ⅱ.限价委托申报Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到(　　)。Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章

以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有( )。Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例Ⅱ.前20名股东Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对( )作出决议。Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正

股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。Ⅰ.资产总额Ⅱ.股份资本Ⅲ.注册资本Ⅳ.股本

发行保荐书的必备内容包括( )。Ⅰ.本次证券发行基本情况Ⅱ.保荐机构承诺事项Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见

下列情况中( )的，应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。Ⅰ.在会员范围内通报批评Ⅱ.取消会员资格Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ.暂停或限制交易

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议.至少应当包括的内容有( )。Ⅰ.交易价格或者交易区间Ⅱ.定价方式或者定价依据Ⅲ.决议的有效期Ⅳ.相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任

下列选项中.属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会提供的文件有( )。Ⅰ.承销协议及承销团协议Ⅱ.募集说明书单行本Ⅲ.会计师事务所验资报告Ⅳ.承销总结报告

赎回公告应当载明( )等内容。Ⅰ.赎回的程序Ⅱ.赎回价格Ⅲ.付款方法Ⅳ.赎回时间

根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有( )。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.使未成交量最小的申报价格Ⅲ.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有( )。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录

根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有( )。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ .自然人

保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的。应当出具( )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.发行保荐工作报告Ⅲ.发行保荐报告书Ⅳ.发行保荐工作说明

在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有( )。Ⅰ.关于发行人内部控制制度的鉴证报告Ⅱ.关于前次募集资金使用情况的专项报告Ⅲ.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率Ⅳ.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

合格境外机构投资者。是指符合( )发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.国家外汇管理局

股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

上市公司公开发行新股包括( )。Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市

关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有( )。Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”

认股书应当载明的事项有( )。Ⅰ.发起人认购的股份数Ⅱ.每股的票面金额和发行价格.无记名股票的发行总数Ⅲ.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明Ⅳ.认股人的权利、义务

《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。

我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。

报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

1998年( )出台后.提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是( )。

承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2一家副主承销商。( )

对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )设立的复核机构申请复核。

属于基金信息披露形式原则的是( )。