2018年证券从业市场基本法律法规考试模拟试题及答案三

对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。

从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。

朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是( )。

上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。

证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

我国基金管理公司全部为( )。

未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

在中国，( )承担基金行业的自律管理职责。

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币( )元。

我国基金管理公司全部为( )。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

基金合同的主要披露事项不包括( )。

从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。

下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

基金合同的主要披露事项不包括( )。

从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。

我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。

期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。

持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

属于基金信息披露形式原则的是( )。

1998年( )出台后.提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.由发行审核委员会审核，中国证监会批准。