2018年证券从业市场基本法律法规考试模拟试题及答案二

境内上市外资股的投资主体为( )。Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织Ⅱ.定居在国外的中国公民Ⅲ.中国港、澳、台地区的自然人Ⅳ.拥有外汇的境内居民

从基金的类型来看，基金一般可以分为( )。Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金

关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。Ⅰ.申购日后的第一个交易日的下午4点前.申购资金须全部到位Ⅱ.申购日后的第一个交易日的下午4点后.发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时.投资者按其有效申购量认购股票Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有( )。Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况Ⅳ.上市公司出售固定资产

由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的Ⅱ.受到刑事处罚的Ⅲ.被市场禁入的Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的违反职业道德的

下列选项中属于内幕信息的有( )。Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%Ⅲ.公司分配股利或增资计划Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中( )。Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力Ⅱ.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势Ⅲ.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容Ⅳ.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符

投资者具有( )的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为Ⅱ.撤销当日有申报Ⅲ.新股申购未到期Ⅳ.因回购或其他事项未了结

甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有( )。Ⅰ.甲的出质行为有效Ⅱ.甲的出质行为无效Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任

投资者买卖证券的基本途径是( )。Ⅰ.直接进入交易场所自行买卖证券Ⅱ.委托经纪商代理买卖证券Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托

以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有( )。Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有( )。Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为( )两个阶段。Ⅰ.定价Ⅱ.初步询价Ⅲ.竞价Ⅳ.累计投标询价

下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有( )。Ⅰ.受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单Ⅱ.分期发行资产支持证券的.其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有关规定执行Ⅲ.分期发行资产支持证券的.自第2期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第3个工作日披露补充发行说明书Ⅳ.资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行

(　　)应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.期货交易所

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。

股东大会一般每()定期召开一次。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。