2018年证券公司高级管理人员资质测试六

在我国证券市场上自律性管理机构主要有( )。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括( )。

证券市场监管的手段( )。

国际证监会公布的监管目标为( )。

加强证券市场监管的意义有( )。

证券市场 监管的原则为( )。

证券登记结算公司的职能为( )。

证券投资咨询公司的业务范围一般包括( )。

证券公司的功能( )。

大体上，目前国内证券公司基本实行( )管理方式。

证券发行市场由( )组成。

证券发行市场的基本功能( )。

根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。

公司发行优先认股权的目的为( )。

备兑凭证的作用( )。

可转换证券主要分为( )。

下列因素中，与认股权证价值成正比例的有( )。

金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在( )。

企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中是其期限。

国际债券同国内债券相比具有( )的特点。

我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有( )。

我国在50年代发行的国债有( )。

发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有( )的特点。

根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为( )。

债券与股票不相同的地方表现在( )。

可以在市场上流通转让的债券是( )。

债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为( )。

金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有( )。

我国《公司法》规定，股票采用的形式有( )。

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。

某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为( )

编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。

债券年利息收入与债券面额之比率称为( )。

股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是( )的需要而产生的。

企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中( )不是其期限。

与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是( )。

下列基金中，一般而言( )的年管理费用率最低。

我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。

国家建设债券发行过( )次。

我国在50年代发行的国债有( )。

依照不同的发行本位，国债可以分为( )。

公债最初仅仅是政府( )的手段。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。

目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。

证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是( )。

浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是( )。

在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫( )。

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为( )。

债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是( )。