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2018年证券公司高级管理人员资质测试三

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  1. 根据公司法关于法律责任的规定,某公司董事、经理的下列行为中,哪些是导致其因该行为的所得收入归公司或予以没收?( )

    • A.董事长甲向社会公众散布虚假信息,引起该公司股票上涨,然后将自己持有的该公司股票抛出以获利
    • B.总经理乙将公司的一笔暂时不用的资金用于个人炒股,获利后将这笔资金归还
    • C.副董事长丙以公司的一处房产为某个体户的贷款提供担保,获得酬金一笔
    • D.副总经理丁得知某种货物价格将会上涨,将公司库存的这种货物卖给自己的亲戚,以后又替他将这批货物卖出,从中分得一部分利润
  2. 下各项,哪些是任何公司在设立时都必须具备的基本条件?( )

    • A.必须有发起人
    • B.必须有资本
    • C.必须制定公司章程
    • D.必须在登记前报经审批
  3. 甲股份有限公司注册资本为2000万元。公司现有法定公积金800万元,任意公积金400万元。现该公司拟以公积金700万元转为公司资本,进行增资派股。为此,公司股东提出以下几种建议,其中哪些不符合公司法的规定?( )

    • A.将法定公积金600万元,任意公积金l00万元转为公司资本
    • B.将法定公积金500万元,任意公积金200万元转为公司资本
    • C.将法定公积金400万元,任意公积金300万元转为公司资本
    • D.将法定公积金300万元,任意公积金400万元转为公司资本
  4. 某股份有限公司拟减少注册资本。为此,该公司应当依法实施以下哪些行为?( )

    • A.由股东大会作出减少注册资本的决议
    • B.编制资产负债表和财产清单
    • C.自作出减少注册资本的决议之日起10日内通知债权人,并向所有的债权人提供相应的担保
    • D.向公司登记机关办理变更登记
  5. 有限责任公司成立时,股东以上地使用权出资的,应当办理哪些手续?( )

    • A.评估作价
    • B.产权过户
    • C.验资
    • D.第一次股东大会确认
  6. 依照公司法的规定,以下各项哪些应受公司章程的约束?( )

    • A.公司的股东
    • B.公司的监事
    • C.公司的全体员工
    • D.公司本身
  7. 刘某系甲有限责任公司的董事兼总经理,该公司主要经营计算机销售业务。任职期间,刘某代理乙公司从国外进口一批计算机并将其销售给丙公司,甲公司得知后提出异议。本案应如何认定和处理?( )

    • A.刘某的行为与甲公司无关,甲公司无权提出异议
    • B.刘某违反竞业禁止义务,其代理乙公司与丙公司签订的销售合同无效,所进口的计算机应由甲公司优先购买
    • C.刘某违反竞业禁止义务,但这并不影响销售合同的效力,由这笔买卖所得的收益应当归甲公司所有
    • D.刘某违反竞业禁止义务,但这并不影响销售合同的效力,也不影响他由这一买卖所得的收益,仅存在被罢免的可能性
  8. 某股份有限公司成立过程中出现下列几种情况,其中哪一项违反了公司法的规定?( )

    • A.在公司登记机关登记的注册股本总额为人民币1000万元
    • B.发起人共有5人,其中2人在中国境内无住所
    • C.有一名发起人认购股本为1万元
    • D.有两名发起人的实缴出资中,各有150万元是非专利技术作价金额
  9. 某市机械局下属三家企业和轻工局下属一家企业出资成立一股份有限公司。机械局局长吴某不满董事李某抵制其安插子女进公司的要求,在吴某授意下,机械局下属三家企业的股东代表在股东大会上以“上级主管部门和局领导意见”为由,通过了解除李某董事职务的决议。李某以任期未满无故解除职务为由向法院提起诉讼。问:此案法院应如何认定和处理?( )

    • A.股东大会有更换董事长的权力,该决议不违反公司法规定,应驳回起诉
    • B.李某的起诉应予受理,但如查明该决议符合程序规定,应判决李某败诉
    • C.对该案法院应予调解,调解不成应劝李某撤诉
    • D.股东大会解除董事职务须有正当理由,该决议违反公司法规定,应判决其无效
  10. 发行公司债券的申请经( )核准后,应当公告公司债券募集办法。

    • A.公司登记机关
    • B.国务院授权的部门
    • C.国务院证券管理部门
    • D.财政部门
  11. 公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是:

    • A.挪用公司资金
    • B.按照公司章程的规定,或者经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
    • C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储
    • D.擅自披露公司秘密
  12. 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:

    • A.监事会成员不得少于三人
    • B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一
    • C.公司财务负责人可以兼任监事
    • D.监事会决议应当经半数以上监事通过
  13. 下列有关股份有限公司经理的说法错误的是:

    • A.经理由董事会决定聘任或解聘
    • B.董事会成员可以兼任经理
    • C.公司可以通过子公司向经理提供借款
    • D.经理负责拟定公司的基本管理制度
  14. 股份有限公司监事会主席的产生方式是:

    • A.股东大会选举产生
    • B.董事会聘任
    • C.全体监事过半数选举产生
    • D.职工民主选举产生
  15. 下列有关股份有限公司董事的陈述,错误的是:

    • A.每届任期不得超过三年
    • B.任期届满可以连选连任
    • C.一个股份有限公司最多可有十九位董事
    • D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,无论何种情况下,在改选出的董事就任前,辞职董事也不应再履行其董事职务
  16. 股份有限公司的董事长不能履行职务时,根据《公司法》的规定,有可能履行其职务的是:

    • A.副董事长
    • B.监事会主席
    • C.工会主席
    • D.董事会秘书
  17. 根据《公司法》,单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东,有权向股东大会提出临时提案。

    • A.百分之三
    • B.百分之五
    • C.百分之十
    • D.百分之十五
  18. 下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形?

    • A.董事长认为必要时
    • B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时
    • C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时
    • D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时
  19. 发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议,应该在会议召开()前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

    • A.二十日
    • B.十五日
    • C.三十日
    • D.九十日
  20. 下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权?

    • A.选举董事会成员
    • B.选举监事会成员
    • C.决定公司内部管理机构的设置
    • D.对公司的设立费用进行审核
  21. 在下列哪种情形下,发起人、认股人不能抽回股本?

    • A.发起人未按期召开创立大会
    • B.创立大会决议不设立公司
    • C.未按期募足股份
    • D.公司登记机关要求补充申请文件
  22. 股份有限公司创立大会必须有(),方可举行。

    • A.全体发起人出席
    • B.全体认股人出席
    • C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席
    • D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上
  23. 依据《公司法》,发行人所发行股份的股款缴足后,必须进行验资,验资机构须()。

    • A.依法设立
    • B.证监会指定
    • C.证券交易所指定
    • D.证券业协会推荐
  24. 一般情况下,以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

    • A.百分之三十五
    • B.百分之五十
    • C.百分之六十五
    • D.百分之七十
  25. 当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时,股东与公司不能达成股权收购协议,可以自股东会会议决议通过之日起()内向人民法院提起诉讼:

    • A.三十日
    • B.四十五日
    • C.六十日
    • D.九十日
  26. 设立股份有限公司,在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的()以上。

    • A.四分之一
    • B.三分之一
    • C.三分之二
    • D.半数
  27. 关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,下列说法错误的是:

    • A.经其他股东三分之二以上同意
    • B.书面通知其他股东征求同意
    • C.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让
    • D.经股东同意转让的股权,其他股东在同等条件下有优先购买权
  28. 人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,其他股东应当在法院通知之日起()内行使优先购买权:

    • A.十日
    • B.十五日
    • C.二十日
    • D.三十日
  29. 一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制:

    • A.注册资本最低限额为人民币三万元
    • B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
    • C.所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司
    • D.股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额
  30. 下列有关国有独资公司的说法,错误的是:

    • A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他经济组织兼职
    • B.国有独资公司不设股东会
    • C.董事会成员中应当有公司职工代表
    • D.监事会成员不得少于三人
  31. 下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权:

    • A.检查公司财务
    • B.对违反法律的董事提出罢免建议
    • C.提议召开临时股东会会议
    • D.解聘公司财务负责人
  32. 下列关于一人有限责任公司的说法,哪项不符合新《公司法》的规定:

    • A.自然人和法人都可以设立一人有限责任公司
    • B.在公司登记中注明自然人独资或法人独资
    • C.作出增资决定时应当采用书面形式
    • D.应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审计
  33. 下列关于有限责任公司监事会或监事的说法,错误的是:

    • A.行使职权所必需的费用由公司承担
    • B.监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过
    • C.监事会每年度至少召开一次会议
    • D.监事可以列席董事会会议
  34. 下列关于有限责任公司董事会行使的职权中,哪项是正确的:

    • A.召集股东会会议
    • B.拟订公司的经营计划
    • C.对发行公司债券作出决议
    • D.根据董事长提名决定聘任公司财务负责人
  35. 有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责,行使下列哪项职权:

    • A.决定公司年度经营计划和投资方案
    • B.决定公司内部管理机构设置
    • C.制定公司的具体规章
    • D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人
  36. 下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是:

    • A.修改公司章程
    • B.增减注册资本
    • C.发行公司债券
    • D.变更公司形式
  37. 有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开()以前通知全体股东;但是,公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

    • A.十日
    • B.十五日
    • C.二十日
    • D.三十日
  38. 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是:

    • A.代表百分之三以上表决权的股东
    • B.三分之一以上的董事
    • C.监事会主席
    • D.董事长
  39. 以下属于有限责任公司股东会行使的职权有:

    • A.决定公司的经营计划和投资方案
    • B.选举和更换由职工代表担任的董事
    • C.对发行公司债券作出决议
    • D.决定公司内部管理机构的设置
  40. 有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料:

    • A.股东会会议记录
    • B.董事会会议记录
    • C.监事会会议记录
    • D.会计账薄
  41. 有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求:

    • A.出示出资证明书
    • B.提出书面请求,说明目的
    • C.向法院提出申请
    • D.向股东大会或董事会提出
  42. 下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是:

    • A.股东的住所
    • B.股东的出资额
    • C.股东出资日期
    • D.出资证明书编号
  43. 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法,哪项是错误的:

    • A.应当是无形财产
    • B.可以用货币估价
    • C.可以依法转让
    • D.不违背法律禁止性规定
  44. 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明:

    • A.法定代表人
    • B.公司登记日期
    • C.股东的姓名或者名称及住所
    • D.公司注册资本
  45. 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本,且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为:

    • A.六千元
    • B.三万元
    • C.十万元
    • D.十五万元
  46. 关于有限责任股东出资责任的说法错误的是:

    • A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年
    • B.不按规定缴纳出资的,应承担相应的违约责任
    • C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。
    • D.公司成立后股东不得抽逃出资
  47. 依照《公司法》,以下不属于有限责任公司法定设立条件的是:

    • A.股东符合法定人数
    • B.股东出资达到法定资本最低限额
    • C.有公司名称
    • D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件