2018年证券高管任职资格模拟考试试题及答案(1)

以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。

证券登记结算公司的名称中应标明()字样。

附权益权证券允许权证持有人()。

证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备

以下不属于证券市场的基本功能的是()。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。

狭义的有价证券是指()。

对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。

金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。

对上市证券认识错误的一项是()。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

不属于建构模块工具的是()。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。

对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。

封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

关于非公开发行，下列说法正确的()。

证券从业人员禁止的行为是()。

()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

我国的证券法于()正式成立。

下列选项中,不属于银行证券的是()。

贴现债券是属于()方式发行的债券。

我国于()年开始发行记账式国债。

股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是()。

英国称证券公司为()。

金融期货中最先产生的品种是()。

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

对基金管理人的概念认识错误的是()。

股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。

()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。