2018证券投资顾问胜任能力业务章节重点模拟试卷(业务监管)1

按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有(　　)。Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏Ⅱ.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传Ⅲ.说明软件工具所使用的数据信息来源Ⅳ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?(　　)Ⅰ.服务模式的选择和设计Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品Ⅳ.服务提供

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当(　　)。Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是(　　)。Ⅰ.向客户建议适当的投资组合Ⅱ.向客户进行理财规划建议Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ.接受客户全权委托，管理客户资产

证券公司、证券投资咨询机构应当按照(　　)的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.自愿

证券公司、证券投资咨询机构通过(　　)等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的(　　)。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资需求Ⅳ.风险偏好

证券公司可以按照下列(　　)方式收取服务费用。Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ.投资业绩Ⅳ.差别佣金

中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有(　　)。Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定Ⅱ.应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象Ⅲ.为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(　　)与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(　　)等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访V.投诉处理

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户(　　)的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ.投资偏好Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.服务需求Ⅳ.资产状况

证券公司、证券投资咨询机构通过举办(　　)等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。Ⅰ.讲座Ⅱ.报告会Ⅲ.分析会Ⅳ.网上推介会

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有(　　)。Ⅰ.提供品种选择投资建议服务Ⅱ.提供投资组合投资建议服务Ⅲ.提供理财规划投资建议服务Ⅳ.保证投资者收益

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有(　　)。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(　　)。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担Ⅳ.收费标准和支付方式

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有(　　)。Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取(　　)监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括(　　)。Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.纠纷解决方式V.解除协议的方式

根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，(　　)属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ.诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受客户的全权委托

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(　　)。

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。(　　)

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并(　　)。

(　　)对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

从(　　)起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(　　)，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(　　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　　)年。

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是(　　)。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用(　　)方式提出解除协议。

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由(　　)制定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前(　　)个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是(　　)。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是(　　)。

(　　)一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(　　)业务资格。

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范(　　)业务。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是(　　)。

投资顾问与投资者(客户)之间的关系是(　　)。

下列不属于证券市场信息发布媒介的是(　　)。