2014年证券从业资格考试《证券投资分析》考前提分卷（1）

公司的经营管理当局主要关心的是公司的获利能力和经营效率，以便取得理想的报酬。（　　）

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较高。（　　）

新行业的产生，必将取代并导致原有行业的衰亡，这是行业发展的基本规律和特点。（　　）

作为信息发布主体，上市公司公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。（　　）

EVA@也称为经济利润，它衡量减除资本占用费后企业经营产生的利润，是企业经营效率和资本使用效率的综合指标。（　　）

分解技术可以拆开风险、分离风险因素，从而使得一系列风险从根本上得以消除。（　　）

与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类。第一类资料：包括有关公司、行业、国内及世界经济的所有公开可用的资料，也包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部资料；第二类资料：第一类资料中已公布的公开可用的资料；第三类资料：第二类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。这三种资料是一种包含关系。（　　）

套利交易资金风险的规避需要一个动态的管理模型来管理资金，动态调整持仓比例。（　　）

结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济运行的动态过程。（　　）

证券市场综合反映了人们对经济的预期，这种预期反映到投资者的行为中，从而影响证券价格，股价表现领先于经济的实际表现。（　　）

一般而言，市场容量较大的行业成长能力也较强。（　　）

2006年4月13日，国家外汇管理局发布《第五号文件》公告调整六项外汇管理政策，允许符合条件的银行、基金管理公司等证券经营机构和保险机构在一定额度内集合境内机构和个人自有外汇，用于境外进行的包含股票在内的组合证券投资，合格境内机构投资者制度开始启动。（　　）

吉尔德定律是指计算机微处理器的速度上的规律。（　　）

所有的股份公司都要遵守定期财务公开的原则。（　　）

利率是利息率的简称，是指一定时期内利息的金额与存入或贷出金额的比率，由资金的供求关系决定。（　　）

证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（　　）

一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。（　　）

已知证券A的投资收益率等于0．08和－0．02的可能性大小是相同的，那么证券A的期望收益率等于0．03。（　　）

由证券市场线可知，系数卢反映证券（组合）对市场变化的敏感性，因此，在证券投资中应选择高β系数的证券（组合），该证券（组合）能成倍地放大市场收益率，带来较高的收益。（　　）

技术分析方法适用于周期相对较长的证券价格预测，以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。（　　）

权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按照约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（　　）

考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的。（　　）

与财政政策和货币政策相比，收入政策的调节层次更高。（　　）

旗形的持续时间一般在3周以上。（　　）

一般而言，由政府实施经营管理的主要行业有：公用事业、运输部门、金融部门。（　　）

传统会计方法与EVA的区别在于传统会计方法忽略了股权资本的成本。（　　）

权证的时间价值等于理论价值减去内在价值，它随着存续期的缩短而增大。（　　）

证券估值是指证券价格的评估。（　　）

历史资料研究的缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题；而调查研究是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察的群体的最佳方法。（　　）

资产负债率公式中“负债总额”指的是长期负债。（　　）

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期型行业。（　　）

内部收益率大于必要收益率，则该股票的价值被低估。（　　）

在成熟期的行业中，进入企业的数量大于退出量。（　　）

以合资或联营组建子公司的方式进行资产重组属于调整型资产重组。（　　）

寡头垄断型市场是指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构。（　　）

当实际GDP被公布时，证券市场也随之将这一最新结果反映出来。（　　）

我国于2001年3月17日正式取消股票发行额度制，改而采取股票发行核准制。（　　）

第二次世界大战后工业发展的一个显著特点是，新技术在不断迫使旧行业加速进入衰退期。（　　）

个体心理分析旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（　　）

有关我国的沪、深证券交易所的说法，正确的是（　　）。

金融工程作为金融创新的手段，其运作可分为（　　）等步骤。

劳动力人口是指年龄在18岁以上具有劳动能力的人的全体。（　　）

为了更准确了解公司产品市场占有率，证券分析师应（　　）。

关于资产负债表，下列说法正确的有（　　）。

某公司的可转换债券面值为1000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元，其标的股票当前的市场价格为45元，则下列计算正确的有（　　）。

以下（　　）因素的正向变化会导致股价的上涨。

已知某企业的资产总额为62000万元，负债总额为34000万元，经营现金净流量为7600万元，下列指标中，计算正确的是（　　）。

关联交易对公司的影响包括（　　）。

属于寡头垄断产品不包括（　　）。

上市公司进行资产重组后的整合，主要包括的内容有（　　）。

下列关于证券分析师的说法正确的有（　　）。

已知某公司今年的净利润、期初和期末的资产总额、期初和期末的净资产额、主营业务收入。根据这些数据可以计算的数据有（　　）。

金融工程技术主要包括（　　）。

用詹森指数、特雷诺指数、夏普指数评价组合的业绩不是建立在（　　）基础之上。

产业政策的核心是（　　）。

在行业兴衰的过程中，伴随着新技术的（　　）。

以下说法正确的有（　　）。

下列关于产业组织创新的说法，正确的是（　　）。

资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的，这个假设条件有（　　）。

投资基金的单位净资产（　　）。

费纳蒂教授对金融工程的定义强调了（　　）。

技术分析的指标有（　　）。

行业处于成熟期的特点有（　　）。

全国城乡居民储蓄存款余额包括（　　）。

套利交易对期货市场的正常运行起到了非常有益的作用，这些作用包括（　　）。

下列选项中，（　　）属于中观分析。

企业经理人员应该具备的素质包括（　　）。

MA的基本思想是消除股价随机波动的影响，寻求股价波动的趋势。它的特点包括（　　）。

行业形成的方式有（　　）。

金融机构采用久期来控制持仓债券的风险，这一措施对投资经理的影响有（　　）。

从二级市场交易的角度分析，ETF或LOF潜在的投资价值主要表现在（　　）。

证券投资是指投资者（法人或自然人）购买（　　），以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

心理线指标是（　　）。

常见的关联交易有（　　）。

企业经理人员应该具备的素质包括（　　）。

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（　　）。

在通常所说的充分就业的情况下，（　　）。

在证券业绩评估的各指标中，以证券市场线为基准的是（　　）。

下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是（　　）。

下列关于CPI与PPI，说法正确的有（　　）。

关于旗形，下列说法正确的是（　　）。

下面对机构投资者的论述，正确的有（　　）。

与证券价格有关的“可知”资料包括（　　）。

公司财务报表分析的方法主要有（　　）。

在国民经济各行业中，（　　）的市场类型一般都属于垄断竞争。

（　　）把各种金融工具看成零部件，采用不同的方式组装起来，创造具有符合特殊需求的流动性和收益与风险的新型金融产品来满足客户的需要。

证券组合管理的第二步是进行证券投资分析，其中对所选择的证券（组合）进行考察分析的目的是（　　）。

关于业绩评估预测，下列说法正确的有（　　）。

金融工序包括（　　）。

以下关于国内生产总值与国民生产总值的公式，正确的是（　　）。

某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股当前市场价格为40元，而该可转换债券当前市场价格为1000元。下面关于该可转换债券的计算正确的有（　　）。

在外国成熟的证券市场上，（　　）是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。

某一个交易日某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9．5元，则当日的K线应为（　　）。

某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是（　　）。

（　　）形态为投资者提供了一些短线操作的机会。

目前我国政府统计部门公布的失业率为（　　）。

下列四个选项中不属于经常项目的是（　　）。

下列不属于上海证券交易所行业分类的是（　　）。

被兼并方企业资产的评估作价不可以采用的方法是（　　）。

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（　　）可以对公司持续经营能力、财务状况变动趋势、盈利能力作出分析，从一个较长的时期来动态分析公司状况。

一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是（　　）。

当社会总需求大于总供给，中央银行的货币政策取向是（　　）。

（　　）类型的收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。

（　　），首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业对外开放正式拉开序幕。

在反转突破形态中，（　　）形态是实际价态中出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。

描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是（　　）。

反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（　　）。

积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于（　　）时，可认为是显著相关。

关于行业分析，下列论述不正确的是（　　）。

趋势线与轨道线相比，（　　）。

所谓“吉尔德定律”是指（　　）。

关于完全竞争型市场结构，下列说法不正确的是（　　）。

（　　）是公司法人治理结构的基础。

下面给出了证券A和证券B的收益分布，根据下列要求分别进行计算和分析。

（　　）的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场只能做多不能做空的“单边市”现状。

（　　）指标反映了由债权人提供的资本与股东提供的资本的相对关系，反映公司基本财务结构是否稳定。

斐波纳奇数列的排列是（　　）。

套利是针对（　　）进行交易的。

下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述，正确的是（　　）。

在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（　　）。

计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（　　）。

按经济结构划分，行业基本上可分为（　　）。

下列项目不属于或有负债的是（　　）。

与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变为（　　）。

通过CIIA考试的人员，如果拥有财务分析、资产管理或投资领域（　　）年以上相关的工作经历，即可获得国际注册证券投资分析师协会授予的CIIA称号。

证券组合分析的内容不包括（　　）。

股市指数与国民经济增长速度经常呈现（　　）。

某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会（　　）。

我国财政补贴不包括（　　）。

以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的方法通常被称为（　　）。

关于资产重组中常用的评估方法，说法不正确的是（　　）。

可以对将来经济情况提供预示的指标是（　　）。

套利均衡定价模型表明，在证券市场的均衡状态下，（　　）。

确定基金价格最根本的依据是（　　）。

反映公司最大的分派股利能力的指标是（　　）。

在资产评估工作中，如果资产未来收益不易计算或难以取得市场参照，最适合采用的方法是（　　）。

公司项目的潜在风险不包括（　　）。

在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（　　）。

在一个理性的、无摩擦的均衡市场上，（　　）相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的净成本。

证券投资分析的三个基本要素是（　　）。

政府对于行业的管理和调控主要是通过（　　）政策来实现的。

一种资产的内在价值等于预期现金流的（　　）。

（　　）往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是（　　）。

下列属于调整型公司重组的是（　　）。

证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（　　）。

发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

政府实施的新经济政策或发布新的法规，限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的（　　）。

道·琼斯运输业指数股票取自（　　）家交通运输公司。