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2016年证券从业《证券投资分析》权威预测试卷五

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  1. 资产评估的重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。（　　）

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  2. 市场价格高于协定价格的期权为实值期权。（　　）

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  3. 证券分析师一般都有自律性组织，这些组织基本上都是自发组织的非利性团体，会员只能是个人证券分析师会员。（　　）

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  4. 随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，以价值发现型和价值挖掘型的投资理念将逐步成为主流投资理念。（　　）

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  5. 如果股价原有的趋势是向上的，遇到下降三角形以后，股价反转。（　　）

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  6. 证券分析师与会计师业务的区别在于：证券分析师注重于利用既往信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资者的可行性进行分析评判。（　　）

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  7. 当有效证券组合中存在无风险证券的时候，引出的射线与可行域的切点为最优风险组合，切点与无风险证券的连线为有效边界。（　　）

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  8. 融资融券的推出是加深我国证券市场基本制度的一项重要举措，它将改变我国证券市场“单边市”的状况，改善证券市场中资金和证券的供需关系，提高证券市场的效率，其利大于弊。（　　）

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  9. 股东的资本小于借入的资本，对债权人有利。（　　）

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  10. 产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键。（　　）

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  11. MVA也被称为经济利润，它衡量减除资本占用费后企业经营产生的利润，是企业经营效率和资本使用效率的综合指标。（　　）

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  12. 公司的总资产周转速度越快，反映公司销售能力越强，公司可以通过薄利多销的方法，加速资产的周转，带来利润绝对额的增长。（　　）

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  13. 认股权证的理论价值就是标的股票的价格减去行权价格。（　　）

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  14. 一般情况下，优先股的股息是固定的，所以用固定增长模型来确定优先股的内在价值是最普遍的。（　　）

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  15. 现金流量表中的投资活动产生的现金流量就是短期投资和长期投资所涉及的现金流量。（　　）

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  16. 根据《上市公司行业分类指引》，以上市公司营业收入为分类标准，当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划人该业务相对应的类别；当公司某一类业务的比重小于或等于50%，则将该公司划人综合类。（　　）

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  17. 如果允许融资融券，将有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，提高市场效率，使得投资者进行买入期货卖出现货的买进套利成为可能。（　　）

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  18. 具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较高。（　　）

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  19. 权证的杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示，也可用考察期期初认股权证的市场价格与考察期期初可认购股票的市场价格的比值近似表示。（　　）

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  20. 资本市场线揭示了证券组合的收益和风险之间的均衡关系。（　　）

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  21. 允许卖空和不允许卖空的可行域之间的区别在于，前者是封闭的，后者是无限区域。（　　）

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  22. 通货膨胀损害实体经济，因而它对证券市场产生消极负面的影响。（　　）

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  23. GDP是一国经济成就的根本反映，从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化是基本吻合的，因此只要GDP增长，证券市场也伴之呈上升的走势。（　　）

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  24. 公司实行配股融资后，公司的资产负债率降低。（　　）

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  25. 资产负债表分析是动态分析，利润表分析是静态分析。（　　）

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  26. 在下跌行情中有压力线，在上升行情中有支撑线。（　　）

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  27. 要想运用风险管理工具进行风险控制，只能通过多样化的投资组合降低从而消除非系统性风险，系统风险无法规避。（　　）

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  28. 通货膨胀损害实体经济，导致原材料价格上涨，企业的销售出现困难，所有公司都因此蒙受损失。（　　）

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  29. 营运指数=经营现金净流量／经营所得现金，其中，经营所得现金=净利润－非经营收益－非付现费用。（　　）

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  30. 控制是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力。（　　）

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  31. 在成熟股票市场上，可以用资本收益率引导的供求关系的变化来确定股价变动的轨迹，这种供求是由资本收益率所引导的供求关系，而我国作为新兴市场，股价在很大程度上却由一定时间内股票和资金总量的对比力量来决定。（　　）

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  32. 以认股权证为例，权证的杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同期可认购股票的市场价格变化百分比的比值来表明，也可以用考察期初可认购股票的市场价格与考察期初认股权证的市场价格的比值近似表示。（　　）

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  33. 小于1的营运指数，说明公司的经营收益不高。（　　）

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  34. 速动比率是评价资产流动比率的更进一步的有关变现能力的比率指标，也被称为“酸性测试比率”。（　　）

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  35. 报表型重组一般不进行资产置换和合并。（　　）

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  36. 规范的法人治理结构要求上市公司必须建立完善的独立董事制度。（　　）

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  37. 传统会计方法没有全面考虑资本成本，没有准确地揭示企业经营的经济效益。（　　）

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  38. 利率期限结构的市场分割法认为，资金在长短期市场之间流动时存在障碍，利率期限结构取决于资金市场的供求状况。（　　）

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  39. 在利用股指期货套期保值时，通常不会在一个价位上将风险全部锁定，最好采用动态的避险策略，分步建仓，除非判断基本面已经严重恶化，股市大跌的可能性非常大，才会针对所有持股进行保值避险。（　　）

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  40. 使用骑乘收益率曲线的投资者以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券，当收益率向上倾斜，就会购买比要求期限稍长的股票，然后在债券到期前出售，获得一定的资本收益。（　　）

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  41. 成长性好的新兴行业市盈率普遍比较高，传统行业的市盈率普遍比较低，说明后者的股票不具投资价值。（　　）

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  42. 一般而言，市场容量较大的行业成长能力也较强。（　　）

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  43. 银行利率、票面利率、通货膨胀水平、外汇汇率以及提前赎回条款都是影响债券定价的主要因素。（　　）

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  44. 各类技术分析流派从不同的方面理解和考虑证券市场，只是根据假设进行了主观上判断，没有明确的理论基础。（　　）

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  45. 财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到反映的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，可以是投资需求或承诺支付等。（　　）

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  46. 证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。（　　）

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  47. 净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。（　　）

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  48. 已知证券A的投资收益率等于0．08和－0．02的可能性大小是相同的，那么证券A的期望收益率等于0．03。（　　）

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  49. 市场风险度量先后经过了名义值方法、波动性方法、敏感性方法和VaR压力测试的历史过程。（　　）

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  50. 基本分析法的优点是对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。（　　）

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  51. 道氏理论的操作性很差。（　　）

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  52. 在财政平衡的前提下，财政支出的总量只是会改变消费需求和投资需求的结构，不会扩大和缩小总需求。（　　）

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  53. 在强式有效市场中，证券分析师能够设计某种操作策略以使投资者获得超过市场平均收益水平的收益。（　　）

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  54. 评价基金经理证券组合的业绩的方法，即只考察组合收益的高低。（　　）

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  55. 劳动力人口是指年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体。（　　）

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  56. 参数较大的移动平均线比参数较小的移动平均线具有更好的稳定性。（　　）

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  57. 道氏理论对大形势的判断作用较大。（　　）

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  58. 或有事项导致企业经济利润流出企业，未做记录的或有事项减少了企业的预期利润。（　　）

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  59. 在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越高，股东所得到的利润就越大。（　　）

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  60. 更新重置成本和复原重置成本的差别在于（　　）。

    • A. 资产的现时价格
    • B. 技术
    • C. 设计
    • D. 标准
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  61. 在“相反的”或“反向的”利率曲线上，期限越长的债券利率越低。（　　）

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  62. 下列关于公司增发新股对公司财务结构的影响，说法正确的是（　　）。

    • A. 配股增加了公司的资产负债率
    • B. 增发新股降低了公司的资产负债率
    • C. 公司发行债券增加了公司的资产负债率
    • D. 公司向银行贷款增加了公司的资产负债率
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  63. 证券投资分析师在分析关联交易时，尤其需要关注关联交易给上市公司带来的隐患，包括（　　）。

    • A.信用担保
    • B. 资金占用
    • C.共同控制
    • D.关联购销
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  64. 以下论述中有关特雷诺指数说法正确的是（　　）。

    • A. 由每单位风险获取的风险溢价来计算
    • B. 用获利机会来评价绩效
    • C. 以资本市场线为基准
    • D. 以证券市场线为基准
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  65. 资本资产定价模型主要应用于（　　）。

    • A. 测算证券的期望收益
    • B. 资产估值
    • C. 资源配置
    • D. 评估判断证券是否被市场错误定价
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  66. ACIIA会员的类型有（　　）。

    • A. 联盟会员
    • B. 合同会员
    • C. 融资会员
    • D. 联系会员
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  67. 证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括（　　）。

    • A. 立场不同
    • B. 服务方式和内容不同
    • C. 服务对象有所不同
    • D. 市场影响有所不同
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  68. 关于K线的组合运用，说法正确的是（　　）。

    • A. 大阳线实体，说明多方已经取得决定性胜利，是一种涨势的信号
    • B. 大阴线实体，说明空方已经取得优势地位，是一种跌势的信号
    • C. 十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，市势暂时失去方向，此后趋势短期不会改变
    • D. K线多的组合要比K线少的组合得出的结论可靠
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  69. 道氏理论将股价运行的主要趋势按级别分为（　　）。

    • A. 主要趋势
    • B. 次级趋势
    • C. 短暂趋势
    • D. 上升趋势
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  70. 在用市场价值法对（　　）公司进行估价时，比较适合使用现金流量作为估价指标。

    • A. 广播公司
    • B. 饮料公司
    • C. 炼钢厂
    • D. 零售业
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  71. 下列选项中，属于扩张性的货币政策的主要政策手段的是（　　）。

    • A. 降低利率
    • B. 增加货币供应量
    • C. 提高利率
    • D. 放松信贷控制
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  72. 关于人气型PSY指标，说法正确的是（　　）。

    • A. PSY着眼于投资者的买卖趋向心理，是研判股价未来走势的技术指标
    • B. 取值范围为0～100，50以上是多方市场，50以下是空方市场
    • C. PSY的取值第一次进入判定区域时，是采取行动的信号
    • D. PSY取值过高(低)是强烈的买入(卖出)信号
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  73. 关于KDJ的应用法则，说法正确的是（　　）。

    • A. KD的取值范围都是0～100,80以上为超买区，20以下为超卖区
    • B. 当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号
    • C. 当KD处在高位i，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在上涨，是卖出的信号
    • D. K线上穿D线是金叉，是买入信号，就应该果断买入
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  74. 以下选项中，属于防守型行业的是（　　）。

    • A. 计算机业
    • B. 消费品业
    • C. 食品业
    • D. 公用事业
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  75. 重置成本的估算一般可以采用的方法有（　　）。

    • A. 直接法
    • B. 物价指数法
    • C. 功能价值法
    • D. 市价法
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  76. 技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是（　　）。

    • A. 市场行为涵盖一切信息
    • B. 市场总是对的
    • C. 证券价格沿趋势移动
    • D. 历史会重演
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  77. 影响金融期货价格的主要因素有（　　）。

    • A. 市场利率
    • B. 保证金要求
    • C. 期货合约的有效期
    • D. 期货合约的流动性
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  78. 通货膨胀对证券市场的影响比较复杂，没有一成不变的规律可循，应具体情况具体分析，以下分析的几个一般性规则中说法正确的是（　　）。

    • A. 温和、稳定的通货膨胀对股价影响不大，但对债券不利
    • B. 如果通货膨胀在可容忍的范围内，经济处于扩张阶段，股价仍将持续上升
    • C. 如果发生严重的通货膨胀，对股票和债券都不利
    • D. 通货膨胀增加了商品价格和企业生产经营的不确定性，从而增大证券投资的风险
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  79. 下列情形下，有利于参与买人股指期货的套期保值的有（　　）。

    • A. 认为现在是建仓好机会，但预期未来才收到资金
    • B. 现在就拥有大量资金，计划买进一组股票，但短期建仓的冲击成本太大
    • C. 交易者在股票或股票期权上持有空头看涨期权，担心股价上涨
    • D. 融券者已经作出卖空股票的交易，担心股价上涨
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  80. 收入型证券组合追求基本收益的最大化，能够满足这一投资组合的金融工具有（　　）。

    • A. 附息债券
    • B. 权证
    • C. 优先股
    • D. 避税债券
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  81. 外商间接投资的形式有（　　）。

    • A. 企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票
    • B. 对外发行债券
    • C. 国际租赁
    • D. 加工贸易
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  82. 利率期限结构曲线的主要类型有（　　）。

    • A. 正向
    • B. 反向
    • C. 水平
    • D. 拱形
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  83. 关于道氏理论的优缺点，说法正确的是（　　）。

    • A. 道氏理论仅对主要趋势判断的作用比较大
    • B. 道氏理论对每日发生的小波动无能为力
    • C. 道氏理论的结论落后于价格的变化
    • D. 道氏理论也会因得到一些不明确的信号而产生困惑
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  84. 根据时间序列自相关系数，对时间数列的性质和特征做出的判别准则，正确的有（　　）。

    • A. 如果所有自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列
    • B. 如果r1比较大，r2、r3依次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列
    • C. 如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列是趋势性时间数列
    • D. 如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该数列是季节性数列
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  85. 股指期货理论价格的决定主要取决于（　　）。

    • A. 现货指数水平
    • B. 构成指数的成分股股息收益
    • C. 利率水平
    • D. 距离合约到期时间
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  86. 证券投资的目的是（　　）。

    • A. 证券投资效用最大化
    • B. 投资证券收益最大化
    • C. 收益带来的正效用减去风险带来的负效用之差最大化
    • D. 证券投资净效用最大化
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  87. 影响资产价值量变化的因素有（　　）。

    • A. 市场价格
    • B. 实体性贬值
    • C. 功能性贬值
    • D. 经济性贬值
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  88. 关于应收账款周转率，下列说法正确的是（　　）。

    • A. 应收账款周转率说明应收账款流动的速度
    • B. 应收账款周转率等于销售收入与期末应收账款的比值
    • C. 应收账款周转率越高，平均收账期越短，就意味着账款收回速度越快
    • D. 应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间
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  89. 下列说法中，符合证券组合管理理论的是（　　）。

    • A. 证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
    • B. 证券或证券组合的风险则由其期望收益率的方差来衡量
    • C. 证券的期望收益率由于受某些因素的影响而呈现出正相关、负相关或不相关
    • D. 符合风险厌恶假设和不满足假设的证券组合被称为有效组合
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  90. 规范的股权结构的含义包括（　　）。

    • A. 降低股权集中度，改变一股独大的局面
    • B. 普通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者在公司治理中的作用
    • C. 股权的普遍流动性
    • D. 完善的独立董事制度
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  91. 证券组合分析法是根据投资者对（　　）确定投资者的最优证券组合并进行组合管理。

    • A. 收益率和风险的共同偏好
    • B. 投资者的个人偏好
    • C. 证券价格未来变化趋势
    • D. 宏观经济指标
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  92. 下列说法正确的是（　　）。

    • A. 通货膨胀会使股票的价格下降
    • B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
    • C. 回购部分短期国债有利于股票价格上扬
    • D. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
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  93. 比较而言，下列行业中的组织创新较活跃的行业是（　　）。‘

    • A. 计算机行业
    • B. 通讯行业
    • C. 生物医药行业
    • D. 自行车行业
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  94. 行业的生命周期可以分为（　　）。

    • A. 幼稚期
    • B. 成长期
    • C. 成熟期
    • D. 衰退期
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  95. 下述关于可行域的描述哪些是正确的（　　）。

    • A. 可行域可能是平面上的一条线
    • B. 可行域可能是平面上的一个区域
    • C. 可行域可能是平面上的一条曲线
    • D. 可行域可能是平面上的一个点
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  96. 资产评估的收益现值法的缺点是（　　）。

    • A. 预期收益额的预测难度较大
    • B. 不适用于单项资产的评估
    • C. 不适用于企业整体资产的评估
    • D. 不能真实反映企业本金化的价格
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  97. 利率期限理论的基础是（　　）。

    • A. 对未来利率变动方向的预期
    • B. 债券预期收益中可能存在的流动性溢价
    • C. 资金从长期市场向短期市场流动可能存在障碍
    • D. 市场效率低下．
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  98. 贴现债券发行时只公布（　　）。

    • A. 发行价格
    • B. 面额
    • C. 利息率
    • D. 贴现率
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  99. 融资融券业务的风险体现在以下几个方面（　　）。

    • A. 融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
    • B. 融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
    • C. 融资融券业务增强了证券市场的流动性。
    • D. 融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁
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  100. 公司的相关利益者包括（　　）。

    • A. 员工
    • B. 债权人
    • C. 供应商
    • D. 客户
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  101. 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（　　）。

    • A. 高
    • B. 低
    • C. 不确定
    • D. 二者之间无必然关系
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  102. 关于影响公司变现能力的因素，以下说法错误的是（　　）。

    • A. 银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力
    • B. 由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力
    • C. 根据我国《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力
    • D. 公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等，这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担
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  103. 套利头寸的了结可以选择（　　）的形式。

    • A. 持有一直到交割
    • B. 交割前了结
    • C. 展期为下一最近交割的期货合约
    • D. 以上全对
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  104. 某债券面值为1000元，期限为180天，以10.5%的年贴现率公开发行，到期收益率为（　　）。

    • A. 11．24%
    • B. 12．54%
    • C. 13．76%
    • D. 14．38%
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  105. 影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是（　　）。

    • A. 宏观经济基本状况
    • B. 上市公司质量与经济效益
    • C. 利率水平
    • D. 上市发行制度
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  106. 某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为（　　）。

    • A. 40%
    • B. 67%
    • C. 150%
    • D. 80%
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  107. 以下关于金融期货价格的说法正确的是（　　）。

    • A. 期货合约的理论价格是确定的
    • B. 在期货市场上，金融期货的市场价格与其理论价格完全一致
    • C. 影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值
    • D. 影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要少
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  108. 在下列与黄金分割线有关的一些数字中，（　　）组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。

    • A. 0．618，1．618，2．618
    • B. 0．382，0．618，0．809
    • C. 0．618，1．618，4．236
    • D. 0．382，0.809，4．236
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  109. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（　　）。

    • A. MACD
    • B. BIAS
    • C. RSI
    • D. PSY
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  110. 某公司2008年经营现金净流量为2400万元，净利润为1800万元，非经营收益为600万元，非付现费用为400万元，该公司的营运指数为（　　），收益质量（　　）。

    • A. 1．5，好
    • B. 1．5，差
    • C. 0．86，好
    • D. 0．86，差
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  111. 以天数作为参数，取值处于0～100的指标是（　　）。

    • A. MA．
    • B. MACD
    • C. RSI
    • D. KDJ
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  112. （　　）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更管理等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

    • A. 中国证监会及地方证券监管部门
    • B. 证券交易所
    • C. 国家统计局
    • D. 国务院国有资产监督管理委员会
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  113. （　　）预测的准确性是公司盈利预测中最为关键的因素。

    • A. 销售收入
    • B. 销售成本
    • C. 销售费用
    • D. 管理费用
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  114. 下列属于马柯威茨均值一方差模型的假设条件的是（　　）。

    • A. 市场没有摩擦
    • B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
    • C.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
    • D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
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  115. 关于存货周转速度，下列说法错误的是（　　）。

    • A. 存货周转速度快慢与存货占用资金水平高低反向变动
    • B. 存货的变现能力和存货周转天数变化的方向相同
    • C. 存货周转比率与销售收入无直接关系
    • D. 存货周转天数可以反映企业短期偿债能力
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  116. 在宏观经济分析中，总量分析法是（　　）。

    • A. 动态分析
    • B. 静态分析
    • C. 主要是动态分析，也包括静态分析
    • D. 主要是静态分析，也包括动态分析
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  117. 在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在（　　）天持有期的VaR值乘以大约3．6来近似得出（　　）天持有期的VaR值。

    • A. 1；10
    • B. 10；10
    • C. 1；30
    • D. 10；30
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  118. CFA证书由CFA协会授予，其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员，并且还必须具备（　　）年相关工作经验。

    • A. 3
    • B. 5
    • C. 8
    • D. 10
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  119. 假设市场上存在证券A、B、C，其相关情况如下表：

    证券名称

    当前价格

    预测期末回报1

    预测期末回报2

    • A
    • B
    • C
    • A. 0．4、0．6，买入AB组合卖空C
    • B. 0．6、0．4，买入C组合卖空AB
    • C. 0．3、0．7，买入AB．组合卖空C
    • D. 0．7、0．3，买入C组合卖空AB
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  120. 中国证监会开始对证券投资咨询从业人员的行政监管始于（　　）。

    • A. 1995年
    • B. 1992年
    • C. l997年
    • D. 2000年
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  121. 税收政策对于宏观经济调节的手段体现在（　　）。

    • A. 调节和制约企业间的税负水平
    • B. 不同税种和差别税率的施行，控制需求质量和调节供求结构
    • C. 进口关税政策和出口退税政策调节国际收支平衡
    • D. 以上都对
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  122. 与基本分析相比，技术分析的优点是（　　）。

    • A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势
    • B. 同市场接近，考虑问题比较直观
    • C. 考虑问题的范围相对较窄
    • D. 进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
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  123. 下列固定收益证券中，久期最长的是（　　）。

    • A. 8年期息票利率为5%的债券
    • B. 8年期零息债券
    • C. 10年期息票利率为5%的债券
    • D. 10年期零息债券
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  124. 最优证券组合为（　　）。

    • A. 所有有效组合中预期收益最高的组合
    • B. 最小方差组合
    • C. 无差异曲线与有效边界的相切所在组合
    • D. 所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
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  125. 某公司可转换债券的转换比率为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，（　　）。

    • A. 该可转换债券当前的转换平价为50元
    • B. 当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利
    • C. 当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利
    • D. 当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2500元
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  126. 证券投资咨询机构及执业人员向媒体提供咨询，相关稿件自提供之日起以书面形式保存（　　）年。

    • A. 1
    • B. 2
    • C. 3
    • D. 5
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  127. （　　）不属于汽车行业价值链。

    • A. 铁矿石
    • B. 橡胶厂
    • C. 汽车维修厂
    • D. 娱乐公司
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  128. 下列有关技术分析的论述错误的有（　　）。

    • A. 认为证券价格是由供需关系所决定的
    • B. 偏重证券价格的分析
    • C. 研究供需变化发生的原因
    • D. 分析证券市场行情表上的变化
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  129. （　　）一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。

    • A. 现金分红
    • B. 送股
    • C. 配股
    • D. 增发新股
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  130. 在（　　）情况下，证券市场将呈现上升走势。

    • A. 持续、稳定、高速的GDP增长
    • B. 高通胀下GDP增长
    • C. 宏观调控下的GDP减速增长
    • D. 转折性的GDP变动
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  131. （　　）是最大限度的市场效率概念。

    • A. 半弱势有效市场
    • B. 弱势有效市场
    • C. 强势有效市场
    • D. 半强势有效市场
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  132. 道琼斯工业指数股票取自工业部门的（　　）家上市公司。

    • A. 15
    • B. 30
    • C. 60
    • D. 100
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  133. （　　）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。

    • A. 外汇储备
    • B. 黄金储备
    • C. 国际储备
    • D. 特别提款权
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  134. 衡量ETF或LOF的内在价值最根本的指标是（　　）。

    • A. 单位资产净值
    • B. 市盈率
    • C. 基金总资产
    • D. 基金年化收益率
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  135. 商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率为（　　）。

    • A. 贴现率
    • B. 再贴现率
    • C. 回购利率
    • D. 同业拆借利率
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  136. 面值为l00元，票面利率为90，期限为3年的某债券，于2004年12月31日发行，假定该债券的出售者在2005年1月1日以98元的价格买入，并要求8%的持有期收益率。2005年9月30日将其卖出，已知债券每3个月付息一次，则卖出者卖出价格为（　　）元。

    • A. 98．27
    • B. 97．13
    • C. 98．32
    • D. 97．95
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  137. 根据2007年修订的《公司发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定，在对中国上市公司财务指标进行分析时，主要应分析的净资产收益率指标为（　　）。

    • A. 加权平均净资产收益率
    • B. 全面摊薄净资产收益率
    • C. A项和B项
    • D. 移动平均净资产收益率
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  138. 利率对证券价格的影响机制为（　　）。

    • A. 利率是计算股票内在投资价值的重要依据
    • B. 利率水平的变动直接影响公司的融资成本
    • C. 利率效应使得投资者在储蓄和股票投资间相互替代
    • D. 以上都对
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  139. 某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为l200元，其标的股票当前的市场价格为26元，那么该债券的转换升水比率为（　　）%。

    • A. 14．78
    • B. 13．68
    • C. 15．78
    • D. 15．38
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  140. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，则可估算该股票的价格为（　　）。

    • A. 15元
    • B. 13元
    • C. 20元
    • D. 25元
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  141. 会员制证券投资咨询机构实收资本不得少于（　　）万元，每设立一家分支机构应追加不低于（　　）万元的实收资本。

    • A. 500，250
    • B. 500，100
    • C. 1000，200
    • D. 1000，250
    点击查看答案

  142. 2006年6月30日，中国证监会发布的（　　）是融资融券业务的基础性指导文件。

    • A. 《证券公司融资融券试点内部控制指引》
    • B. 《融资融券交易试点实施细则》
    • C. 《证券公司融资融券试点管理办法》
    • D. 《融资融券合同必备条款》
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  143. 积矩相关系数，用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于（　　）时，可认为是显著相关。

    • A. 0＜|r|≤0．3
    • B. 0．3＜|r|≤0．5
    • C. 0．5＜|r|≤0．8
    • D. 0．8＜|r|≤1
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  144. （　　）型市场中有大量企业，但没有一个企业能有效影响其他企业的行为，企业间的产品既有差别，但产品之间又存在一定的可替代性。

    • A. 完全竞争
    • B. 垄断竞争
    • C. 寡头垄断
    • D. 完全垄断
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  145. 影响应收账款周转率正确计算的因素是（　　）。

    • A. 现金等价物的增加
    • B. 存货的减少
    • C. 大量的销售使用分期付款方式结算
    • D. 销售额的大幅增长
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  146. 在其他条件不变的情况下，下列决定债券价值内部因素对债券投资价值的影响机制，说法不正确的是（　　）。

    • A. 债券的期限越长，投资者要求债券的必要收益率越高
    • B. 高附息的债券的内在价值高于低付息的债券的内在价值
    • C. 流动性强的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值
    • D. 债券具有提前赎回的可能性越大，其内在价值越大
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  147. （　　）往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

    • A. 普通缺口
    • B. 突破缺口
    • C. 持续性缺口
    • D. 消耗性缺口
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  148. 1997年美国总统克林顿发布的《全球电子商务框架》属于（　　）。

    • A. 产业秩序政策
    • B. 产业合理化政策
    • C. 产业布局政策
    • D. 产业保护政策
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  149. 国际金融市场动荡对（　　）上市公司影响最大，对其股价的冲击也最大。

    • A. 内向型
    • B. 外向型
    • C. 单向经营型
    • D. 多角化经营型
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  150. （　　）作为综合研究、拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门，受国务院委托向全国人大作国民经济和社会发展计划的报告。

    • A. 国务院国有资产监督管理委员会
    • B. 中国人民银行
    • C. 国家发展和改革委员会
    • D. 商务部
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  151. （　　）指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映每一元销售收入带来的净利润是多少。

    • A. 股利支付率
    • B. 销售净利率
    • C. 市净率
    • D. 市盈率
    点击查看答案

  152. 关于货币因素与实体经济的传导机制，下列说法正确的是（　　）。

    • A. 本币利率上升，外汇流人，本币贬值，出口型企业收益增加
    • B. 本币利率下降，外汇流出，本币贬值，出口型企业收益增加
    • C. -本币利率上升，外汇流出，本币升值，出口型企业收益下降
    • D. 本币利率下降，外汇流入,本币贬值，出口型企业收益下降
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  153. （　　）是影响债券定价的内部因素。

    • A. 银行利率
    • B. 外汇汇率风险
    • C. 税收待遇
    • D. 市场利率
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  154. 下列不属于扩张性公司重组的是（　　）。

    • A. 股权一资产置换
    • B. 购买资产
    • C. 收购股份
    • D. 合资或联营组建子公司
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  155. 切线不包括（　　）。

    • A. 趋势线
    • B. 轨道线
    • C. 黄金分割线
    • D. 光脚阴线
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  156. 如果K线组合非常复杂，那么通过（　　）来判断多空双方实力的对比。

    • A. 第一根K线
    • B. 最后一根K线相对于前面K线的位置
    • C. 位置最高的一根K线
    • D. 位置最低的一根K线
    点击查看答案

  157. 现在（　　）已经作为国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率，并作为银行从市场上筹集资金进行转贷的融资成本。

    • A. 新加坡同业拆借利率
    • B. 纽约同业拆借利率
    • C. 香港同业拆借利率
    • D. 伦敦同业拆借利率
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  158. 评价企业经营效率和资本使用效率的综合指标是（　　）。

    • A. MVA
    • B. EVA
    • C. 净资产利润率
    • D. 资产净利率．
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  159. 下列说法是正确的是（　　）。

    • A. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
    • B. 基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题
    • C. 投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
    • D. 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
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  160. 用（　　）的方法获得的信息具有较强的针对性和真实性。

    • A. 历史资料
    • B. 媒体信息
    • C. 实地访查
    • D. 网上信息
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